ПОЛОЖЕНИЕ о порядке проведения оценки рисков финансирования террористической деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок и сроки проведения национальной оценки рисков

6. Национальная оценка рисков проводится не более девяти месяцев.

Последующая национальная оценка рисков проводится по истечении 3 лет со дня проведения предыдущей национальной оценки рисков.

7. В целях проведения национальной оценки рисков в соответствии с решением Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД создаются следующие рабочие группы:

1) рабочая группа по оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов;

2) рабочая группа по оценке рисков финансирования террористической деятельности;

3) рабочая группа по оценке рисков финансирования распространения оружия массового уничтожения.

В рамках деятельности рабочей группы по оценке рисков финансирования террористической деятельности осуществляется оценка рисков финансирования террористической деятельности в секторе некоммерческих организаций.

В рамках деятельности вышеуказанных рабочих групп проводится оценка рисков, связанных с виртуальными активами и поставщиками услуг виртуальных активов.

8. Членами рабочих групп являются представители органов государственной власти, ассоциаций финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциаций некоммерческих организаций, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, отнесенным к компетенции рабочих групп.

9. Орган финансовой разведки проводит работу по формированию состава рабочих групп.

Перечень лиц, участвующих в национальной оценке рисков, определяется органом финансовой разведки.

10. Орган финансовой разведки, органы национальной безопасности и органы внутренних дел Кыргызской Республики проводят оценку рисков финансирования террористической деятельности в секторе некоммерческих организаций, осуществляющих сбор и (или) распределение денежных средств или иного имущества в благотворительных, религиозных, культурных, образовательных, социальных и общественных целях, с участием представителей данных некоммерческих организаций.

11. Запрос о представлении кандидатур в составы рабочих групп направляется органом финансовой разведки не позднее 15 рабочих дней до начала каждой национальной оценки рисков.

12. Органы государственной власти, ассоциации финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциации некоммерческих организаций в течение 15 рабочих дней со дня получения запроса направляют в орган финансовой разведки предложения о включении своих представителей в составы рабочих групп в соответствии со сферами их деятельности.

13. На основании представленных кандидатур в составы рабочих групп орган финансовой разведки в течение 15 рабочих дней формирует составы рабочих групп и составляет график проведения заседаний рабочих групп.

14. Персональный состав рабочих групп и график проведения заседаний рабочих групп утверждаются решением Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД.

15. Орган финансовой разведки, в течение 5 рабочих дней со дня утверждения составов рабочих групп и графика проведения заседаний рабочих групп, направляет их для ознакомления членам рабочих групп.

16. Заседания рабочих групп проводятся в соответствии с графиком, но не реже одного раза в месяц.

В случае необходимости, заседания рабочих групп проводятся по инициативе руководителей рабочих групп.

17. Комиссия по вопросам ПФТД/ЛПД координирует проведение национальной оценки рисков.

18. Национальная оценка рисков включает следующие этапы:

1) сбор информации;

2) обработка и анализ собранной информации;

3) оценка рисков;

4) определение мер, направленных на снижение высоких рисков.

Глава 3. Порядок сбора информации для оценки рисков

19. Сбор информации осуществляется органом финансовой разведки по предложению рабочих групп и в соответствии с методологией по сбору информации для оценки рисков, утверждаемой решением Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД.

20. Орган финансовой разведки не позднее 10 рабочих дней до начала каждой национальной оценки рисков направляет органам государственной власти, ассоциациям финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциациям некоммерческих организаций запрос о представлении информации для оценки рисков в соответствии с методологией по сбору информации для оценки рисков.

21. Органы государственной власти, ассоциации финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциации некоммерческих организаций в течение 30 рабочих дней представляют информацию для оценки рисков за предшествующий четырехлетний период на бумажном носителе и в электронном формате (Microsoft Office Excel).

22. В случае отсутствия информации для оценки рисков, указываются причины ее отсутствия.

23. В целях своевременного и качественного сбора информации для оценки рисков члены рабочих групп оказывают содействие в сборе необходимой информации.

Глава 4. Порядок обработки и анализа информации для оценки рисков

24. Орган финансовой разведки в течение 30 рабочих дней со дня получения всей информации проводит ее обработку путем:

1) сравнения информации на предмет соответствия и полноты;

2) структурирования информации для оценки рисков, т.е. группирования и суммирования информации для оценки и анализа рисков;

3) ранжирования информации для оценки рисков, т.е. установления относительной значимости (предпочтительности) информации для оценки рисков.

25. Рабочие группы, после обработки информации для оценки рисков, осуществляют ее анализ в течение 30 рабочих дней, при этом выявляют:

1) источник риска;

2) характер риска;

3) вероятность появления риска;

4) последствия риска.

28. Обработка и анализ информации для оценки рисков осуществляются рабочими группами в соответствии с методологией по обработке и анализу информации для оценки рисков, утверждаемой решением Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД.

29. По итогам анализа информации орган финансовой разведки формирует отчет по оценке рисков, который содержит:

1) описание угроз, уязвимостей и последствий рисков;

2) итоги анализа информации для оценки рисков.

30. Орган финансовой разведки, в течение 5 рабочих дней со дня формирования отчета по оценке рисков, передает его рабочим группам.

Глава 5. Порядок оценки рисков и определение мер, направленных на снижение высоких рисков

31. Рабочие группы, в течение 10 рабочих дней со дня получения отчета по оценке рисков, рассматривают и присваивают один из следующих уровней риска:

1) высокий;

2) средний;

3) низкий;

4) риск отсутствует.

32. Рабочие группы, по итогам рассмотрения и присвоения соответствующих уровней риска, в течение 20 рабочих дней формируют итоговый отчет по оценке рисков (далее - итоговый отчет), который содержит:

1) описание оценки рисков;

2) выводы по оценке рисков;

3) проекты мероприятий, направленных на снижение рисков.

33. Рабочие группы, в течение 2 рабочих дней со дня формирования итогового отчета, передают его в орган финансовой разведки.

34. Орган финансовой разведки, в течение 3 рабочих дней со дня получения итогового отчета, направляет его на согласование органам государственной власти Кыргызской Республики, ассоциациям финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциациям некоммерческих организаций.

35. Органы государственной власти Кыргызской Республики, ассоциации финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциации некоммерческих организаций направляют свои замечания и предложения либо сообщают об их отсутствии органу финансовой разведки в течение 30 рабочих дней со дня получения итогового отчета.

В случае представления замечаний и предложений к итоговому отчету, орган финансовой разведки в течение 2 рабочих дней возвращает его рабочей группе (рабочим группам) для дальнейшей доработки.

36. В случае непредставления органами государственной власти Кыргызской Республики, ассоциациями финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ассоциациями некоммерческих организаций позиций в течение 30 рабочих дней, итоговый отчет считается согласованным.

37. Итоговый отчет, в части, касающейся некоммерческих организаций, обсуждается с непосредственным участием представителей заинтересованных некоммерческих организаций.

Глава 6. Порядок рассмотрения на заседании Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД

38. Орган финансовой разведки, по результатам согласования итогового отчета с заинтересованными сторонами, в течение 10 рабочих дней выносит его на рассмотрение и одобрение Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД.

39. Комиссия по вопросам ПФТД/ЛПД рассматривает и принимает решение об одобрении итогового отчета в соответствии с Положением о Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД, утверждаемым Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)

Глава 7. Заключительные положения

40. Орган финансовой разведки размещает итоговый отчет в закрытой части официального интернет-сайта органа финансовой разведки, в течение 3 рабочих дней после одобрения итогового отчета.

41. Сокращенная версия итогового отчета (основные выводы) размещается в открытой части официального интернет-сайта органа финансовой разведки, в течение 10 рабочих дней после одобрения итогового отчета.

42. Рабочие группы, по итогам проведения оценки рисков, в течение 20 рабочих дней разрабатывают проект плана действий (стратегии) по снижению выявленных рисков и вносят его на рассмотрение Комиссии по вопросам ПФТД/ЛПД в целях дальнейшего внесения в установленном порядке на рассмотрение Кабинета Министров Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)

43. Информация о результатах национальной оценки рисков доводится до сведения субъектов ПФТД/ЛПД и органов государственной власти Кыргызской Республики, которые на основе плана действий (стратегии) по снижению выявленных рисков должны принять меры по распределению ресурсов и снижению рисков с использованием риск-ориентированного подхода.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 3 июля 2023 года № 331)

45. Общие требования для финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц по оценке, классификации, управлению и снижению рисков определяются органом финансовой разведки.