ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ
в соответствии со статьей 36 Закона КР
от 20 июля 2009 года № 241
"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 20 июля 2001 года. Регистрационный номер 119-01 Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 июля 2001 года № 31 ПОЛОЖЕНИЕ о профессиональной деятельности инвестиционных консультантов на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики Настоящее Положение, в соответствии с Законом КыргызскойРеспублики "О рынке ценных бумаг", определяет правовой статусинвестиционных консультантов и порядок оказания консультационных услугна рынке ценных бумаг. 1. Определения, используемые в настоящем Положении 1.1. Инвестиционный консультант - физическое или юридическое лицо,осуществляющее профессиональную деятельность, заключающуюся впредоставлении консультационных услуг на рынке ценных бумаг. 1.2. Клиент - физические и/или юридические лица. 2. Инвестиционный консультант 2.1. Инвестиционный консультант - физическое лицо,зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, илиюридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. 2.2. Инвестиционный консультант осуществляет свою профессиональнуюдеятельность в соответствии с законодательством Кыргызской Республикио ценных бумагах, настоящим Положением и договором, заключенным междуинвестиционным консультантом и его клиентом. 2.3. Клиентами инвестиционного консультанта могут быть любыеюридические и физические лица. 2.4. К консультационным услугам относятся: - анализ рынка (анализ возможности совершения сделок, изучение ипрогнозирование конъюнктуры); - разработка стратегий выхода на рынок ценных бумаг,консультирование создания и развития инвестиционных институтов и иныхорганизационных структур, профессионально работающих на рынке ценныхбумаг; - консультирование по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг; - консультирование по принятию инвестиционных решений (выбор видовактивов, ориентация вложений, размер и вид инвестиций); - разработка и экспертиза инвестиционных проектов, расчет будущихи текущих доходов по операциям и сопоставление этих доходов с рискомпо этим операциям; - оценка, анализ финансового положения предприятия-эмитента, наосновании которого выносятся инвестиционные решения, ведениеинформации о состоянии дел эмитента; - поиск соответствующих контрагентов, посредников, анализ качествапрофессиональной деятельности посредников на рынке ценных бумаг; - консультирование по применению законодательства КыргызскойРеспублики по ценным бумагам; - другие функции, допускаемые законодательством КыргызскойРеспублики и установленные соответствующим договором опредоставлении консультационных услуг в сфере инвестирования. 2.5. Инвестиционный консультант, осуществляя свою деятельность,обязан: - осуществлять инвестиционную политику от имени и в интересахклиента; - соблюдать конфиденциальность информации о клиенте, полученной имв результате осуществления своей деятельности, за исключениемслучаев, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики; - предоставлять подлинную информацию об инвестиционном качествеобъектов инвестирования, другую информацию, необходимую дляпринятия инвестиционного решения, не являющуюся конфиденциальной; - представлять интересы клиента в отношениях со всеми третьимилицами в пределах, установленных договором, заключаемым междуинвестиционным консультантом и клиентом; - предоставлять по требованию клиента письменную информацию овозможных финансовых рисках, потенциальных конфликтах интересов, досовершения каждой отдельной инвестиционной операции; - предоставлять по требованию клиента письменный отчет, содержащийинформацию о его деловой практике, образовании и опыте работы дозаключения договора; - ежегодно представлять заключение независимого аудитора орезультатах финансово-хозяйственной деятельности инвестиционногоконсультанта в уполномоченный орган по регулированию рынка ценныхбумаг; - представлять в уполномоченный орган по регулированию рынкаценных бумаг отчетность в объеме и в сроки, предусмотренныенормативными актами уполномоченного органа по регулированию рынкаценных бумаг; - осуществлять другие обязанности, не противоречащиезаконодательству Кыргызской Республики, настоящему Положению ипредусмотренные соответствующими договорами на предоставлениеконсультационных услуг в сфере инвестирования. 3. Договор на предоставление консультационных услуг 3.1. Договором на предоставление консультационных услуг междуинвестиционным консультантом и клиентом устанавливаются: - срок действия договора; - права, обязанности и ответственность сторон; - условия внесения изменений и дополнений в договор; - порядок, сроки и размеры вознаграждения инвестиционногоконсультанта; - порядок и условия передачи клиентом финансовой и другойдокументации, необходимой инвестиционному консультанту для принятияинвестиционных решений; - порядок доступа инвестиционного консультанта к документацииклиента; - условия представления интересов клиента во взаимоотношениях спрофессиональными участниками рынка ценных бумаг. 3.2. По соглашению сторон в договор могут быть включены другиеусловия и положения, не противоречащие законодательству КыргызскойРеспублики. Договор может быть расторгнут по требованию одной из сторон вустановленном законодательством Кыргызской Республики порядке. 3.3. Размер вознаграждения инвестиционного консультантаустанавливается в соответствии с действующим законодательствомКыргызской Республики, соглашением сторон в соответствующем договорепо предоставлению консультационных услуг. 4. Ограничения деятельности инвестиционного консультанта 4.1. Инвестиционный консультант не вправе: - предоставлять консультации по ценным бумагам, не прошедшимгосударственную регистрацию; - предоставлять рекомендации, основанные на внутреннейконфиденциальной информации о деятельности эмитента; - предоставлять гарантии любого рода, давать обещания илипредположения о будущих доходах и других инвестициях; - предоставлять информацию, которая может привести кпотенциальному конфликту интересов. 4.2. Ограничение на совмещение деятельности инвестиционныхконсультантов с другими видами профессиональной деятельности на рынкеценных бумаг устанавливается законодательством КыргызскойРеспублики о ценных бумагах. 5. Лицензирование инвестиционного консультанта 5.1. Профессиональная деятельность инвестиционного консультантаподлежит обязательному лицензированию в порядке, предусмотренномзаконодательством Кыргызской Республики. 5.2. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумагвправе приостановить действие и/или отозвать лицензиюинвестиционного консультанта в случае нарушений последним требованийзаконодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах и настоящегоПоложения. 6. Ответственность инвестиционного консультанта 6.1. Инвестиционный консультант несет ответственность за ущерб,причиненный клиенту своими неправомерными действиями, в соответствиис законодательством Кыргызской Республики. Приложение ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР на предоставление консультационных услуг инвестиционным консультантом г. _________________ "___" ______________ 20___г. Инвестиционный консультант __________________________, именуемый вдальнейшем "Исполнитель", действующий на основании лицензии,полученной в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, влице ______ _______________________ с одной стороны, и___________________________, именуемый в дальнейшем "Клиент", сдругой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем: 1. Предмет договора 1.1. Клиент поручает. Исполнитель принимает на себя обязанность: - от имени и в интересах Клиента осуществлять инвестиционнуюполитику. 2. Обязанности Исполнителя 2.1. Соблюдать конфиденциальность сведений о Клиенте. 2.2. Предоставлять подлинную информацию об инвестиционном качествеобъектов инвестирования. 2.3. Представлять интересы Клиента в отношениях со всеми третьимилицами в пределах, установленных настоящим договором. 2.4. Представлять по требованию Клиента письменную информацию овозможном финансовом риске. 3. Обязанности Клиента 3.1. Оплачивать работу Исполнителя в размере и в сроки,предусмотренные разделом 4 настоящего договора. 3.2. Своевременно обеспечивать Исполнителя необходимыми длявыполнения договора документами и информацией. 4. Размер и порядок оплаты 4.1. Размер и порядок оплаты регулируются соглашением сторон ____________________________________________________________________________ 5. Ответственность сторон 5.1. Исполнитель несет ответственность за конфиденциальность исохранность документов, представленных Клиентом, в соответствии сзаконодательством Кыргызской Республики. 5.2. Клиент несет ответственность за достоверность сведений,содержащихся в документах, и за их подлинность. 5.3. Споры, возникшие в связи с исполнением настоящего договора,разрешаются по соглашению сторон, а в случае не достижения согласия -в судебном порядке. 6. Срок действия договора 6.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действуетдо____________________________________________________________________ 6.2. Действие настоящего договора может быть прекращено повзаимному соглашению сторон путем подписания письменного соглашения. 6.3. Договор составлен в _________ экземплярах, имеющих одинаковуююридическую силу. 7. Примечание 7.1. Прочие условия _____________________________________________________________________________________________________________________ Юридические реквизиты сторон Исполнитель: Клиент: _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________