ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ                  в соответствии со статьей 36 Закона КР                       от 20 июля 2009 года № 241           "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики10 октября 2001 года. Регистрационный номер 168-01                                                    Утверждено                                         постановлением Государственной                                           комиссии при Правительстве                                              Кыргызской Республики                                              по рынку ценных бумаг                                          от 4 сентября 2001 года № 59                                ПОЛОЖЕНИЕ              о ведении реестра владельцев инвестиционных                  паев паевого инвестиционного фонда                           1. Общие положения      1. Настоящее Положение о ведении реестра владельцев инвестиционныхпаев паевого инвестиционного фонда (далее  -  Положение)  устанавливаетобязанности  специализированного  регистратора  (далее  - регистратор),осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев  паевогоинвестиционного фонда.     Требования Положения являются обязательными для специализированно-го регистратора,  осуществляющего ведение реестра владельцев инвестици-онных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с  договором  суправляющей компанией паевым инвестиционным фондом.     2. В Положении используются следующие понятия:     - "фонд" - паевой инвестиционный фонд;     - "управляющая компания" - юридическое лицо, имеющее реализацию наосуществление  профессиональной  деятельности по ценным бумагам и заре-гистрировавшее проспект эмиссии инвестиционных паев и  правила  паевогоинвестиционного фонда;     - "владелец инвестиционного пая фонда" - лицо, в отношении которо-го в реестр владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о коли-честве принадлежащих ему инвестиционных паев фонда;     - "инвестор" - лицо, осуществившее в соответствии с правилами фон-да оплату приобретаемых инвестиционных паев, соответствующая запись ко-торой не внесена в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;     - "размещение инвестиционных паев фонда" - приобретение инвестици-онных паев фонда инвесторами в порядке, установленном Правилами фонда;     - "выплата цены выкупа инвестиционных паев фонда"  -  перечислениесо счета, на котором хранятся денежные средства фонда, на счет владель-ца инвестиционных паев или на счет лица, осуществляющего размещение иливыкуп инвестиционных паев фонда, денежных средств в размере выплачивае-мой цены выкупа инвестиционных паев;     - "реестр  владельцев инвестиционных паев фонда" - система записейо фонде, общем количестве размещенных и выкупленных инвестиционных паевфонда,  владельцах инвестиционных паев фонда и количестве принадлежащихим инвестиционных паев фонда,  дроблении инвестиционных паев фонда, до-кументах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении иливыкупе инвестиционных паев фонда;     - "регистратор  фонда" - юридическое лицо,  осуществляющее в соот-ветствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики, настоя-щего  Положения  и Правилами фонда,  ведение реестра владельцев паевогоинвестиционного фонда.                   2. Требования к реестру владельцев                       инвестиционных паев фонда      3. Регистратор фонда обязан:     - вести регистрационный журнал записей в хронологическом порядке;     - открывать  лицевые  счета владельцев инвестиционных паев фонда ивносить в них соответствующие записи в сроки,  установленные  Правиламифонда, только при получении всех необходимых документов и после провер-ки соответствия указанных в них данных;     - осуществлять  учет и хранение документов,  являющихся основаниемдля внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвести-ционных паев фонда;     - выдавать выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фондав порядке, установленном Правилами фонда и настоящим Положением;     - проверять соответствие данных об инвесторе,  номере его лицевогосчета  (в случае его наличия) и количестве оплаченных им инвестиционныхпаев фонда, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фон-да,  с  данными,  указанными в представленных регистратору документах опоступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев;     - проверять соответствие указных в принятой заявке на выкуп инвес-тиционных паев данных о количестве инвестиционных паев  количеству  ин-вестиционных паев фонда, указанному на лицевом счете этого владельца;     - направлять информацию управляющей компании о  количестве  разме-щенных  и подлежащих выкупу инвестиционных паев фонда в порядке,  уста-новленном в договоре с управляющей компанией;     - направлять информацию управляющей компании о количестве инвести-ционных паев фонда,  заявки на выкуп которых получены и  проверены  ре-гистратором фонда.     Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соот-ветствии  с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме,  так ина электронных носителях.     4. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать ин-формацию:     - о  номере записи (номер присваивается последовательно по временивнесения записи);     - об  имени  (наименовании) лица,  которое вносится в реестр в ка-честве владельца инвестиционных паев фонда, номере его лицевого счета;     - о  дате  и  времени записи (под датой внесения записи понимаетсядата получения регистратором фонда последнего из документов, являющихсяв соответствии с настоящим Положением основанием для внесения приходнойи расходной записи);     - о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на лицевом сче-те владельца инвестиционных паев фонда, и изменении количества в случаеприобретения или выкупа инвестиционных паев фонда.     5. Лицевой счет открывается регистратором  фонда  на  имя  каждоговладельца  инвестиционного пая одновременно с внесением соответствующейзаписи в регистрационный журнал.  Лицевому счету  присваивается  номер,отличный для каждого лицевого счета.     Лицевой счет должен содержать данные  о  владельце  инвестиционныхпаев:     - для физических лиц - фамилия,  имя и отчество, данные документа,удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителев случае его назначения;     - для  юридических лиц - полное официальное наименование юридичес-кого лица,  полное имя и должность лица,  обладающего правом подписи надокументах при приобретении или выкупе инвестиционных паев фонда,  дан-ные об уполномоченном представителе (представителях) в случае его  наз-начения,  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и датарегистрации, юридический адрес, банковские реквизиты;     - о  количестве  инвестиционных паев,  записанных на имя владельцаинвестиционных паев,  и его изменении с указанием даты и  номера  соот-ветствующей записи в регистрационном журнале;     - о документах,  являющихся основанием для  внесения  приходных  ирасходных записей.     Данные о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на опреде-ленную  дату  в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на лицевыхсчетах владельцев инвестиционных паев фонда,  являются  основанием  дляопределения количества размещенных инвестиционных паев фонда на эту да-ту.     6. На каждом полученном регистратором документе должна быть сдела-на отметка о дате и времени его получения.     Регистратор фонда  обязан  вести учет и хранить поступившие к немудокументы, являющиеся основанием для внесения приходных и расходных за-писей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда,  а также запросы икопии представленных им выписок из  реестра  владельцев  инвестиционныхпаев фонда. Документы хранятся регистратором не менее трех лет с момен-та поступления.     Регистратор фонда обязан сохранять информацию о владельце инвести-ционного пая,  содержащуюся в реестре  владельцев  инвестиционных  паевфонда, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.     7. В реестре владельцев инвестиционных паев  фонда  должна  содер-жаться  информация  о  передаче в залог инвестиционных паев фонда в ка-честве обеспечения обязательств их владельца.     Регистратор фонда по требованию владельца инвестиционных паев фон-да вносит в его лицевой счет информацию о количестве инвестиционных па-ев фонда, переданных владельцем в залог, и данные о залогодержателе.     8. Блокировка операций с инвестиционными паями  фонда  на  лицевомсчете  владельца  инвестиционных паев производится регистратором толькопри предоставлении документов,  подтверждающих решение суда о прекраще-нии  права собственности владельца или об обращении взыскания на приоб-ретенные им инвестиционные паи фонда,  устанавливающих  действие  срокавступления в права наследования, передачу в залог.     9. Основанием для внесения информации о залоге является письменноеуведомление владельца инвестиционных паев фонда.  Вместе с уведомлениемвладельцам инвестиционных паев представляется заверенная копия договорао залоге, заверенная копия договора по основному обязательству, обеспе-чением которого является залог,  в котором определены условия залога (вслучае отдельного договора о залоге).     10. Владельцы инвестиционных паев фонда обязаны своевременно  пре-доставлять регистратору фонда информацию об изменении своих реквизитов,указываемых на лицевом счете.     В случае изменения имени (полного наименования) лицо, которое вно-сится в реестр в качестве владельца инвестиционных  паев  фонда,  такжеобязано  предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверен-ную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.     Регистратор фонда не несет ответственности за убытки в случае неп-редставления владельцами инвестиционных паев информации,  представлениянеправильной  информации,  несвоевременного представления информации обизменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоя-щим Положением основаниями для внесения записей или информации в реестрвладельцев инвестиционных паев фонда.               3. Документы, подтверждающие записи реестра                 владельцев инвестиционных паев фонда      11. Выписка  из реестра владельцев инвестиционных паев фонда - до-кумент,  выдаваемый регистратором фонда владельцу  инвестиционных  паевфонда.  Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда направ-ляется регистратором фонда владельцу инвестиционных паев фонда не позд-нее  следующего  дня после совершения соответствующих записей в реестревладельцев инвестиционных паев фонда в порядке и  сроки,  установленныеПравилами фонда,  а также в иных случаях по требованию владельца инвес-тиционных паев фонда.     12. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда содер-жит следующие данные:     - дату выдачи из реестра владельцев инвестиционных паев фонда;     - фамилию,  имя,  отчество (полное официальное наименование)  вла-дельца инвестиционных паев на указанную в выписке дату;     - количество выкупленных управляющей компанией инвестиционных паевфонда на указанную в выписке дату (в случае представления заявки на вы-куп инвестиционных паев фонда);     - дату  и время внесения в регистрационный журнал последней записиоб изменении количества инвестиционных паев фонда,  принадлежащих  вла-дельцу, с указанием ее содержания и реквизитов заявки, являющейся осно-ванием для совершения этой записи;     - полное  наименование  фонда,  полные  официальные наименования иместонахождение управляющей компании фонда,  регистратора фонда, агентапо  размещению  и  выкупу инвестиционных паев фонда (в случае его нали-чия);     - фамилию,  имя, отчество, заверенную печатью подпись должностноголица регистратора фонда.                  4. Порядок ведения реестра владельцев                       инвестиционных паев фонда      13. Регистратор фонда обязан обеспечить ведение и хранение реестравладельцев инвестиционных паев фонда со  дня  начала  срока  первичногоразмещения инвестиционных паев фонда.     14. Основанием для внесения регистратором фонда приходных  записейв реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на приоб-ретение инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие поступле-ние денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев фонда.     Основанием для внесения регистратором фонда  расходных  записей  вреестр  владельцев  инвестиционных  паев фонда являются заявка на выкупинвестиционных паев фонда и документы,  подтверждающие перечисление  сосчета,  на котором хранятся денежные средства фонда, денежных средств вразмере цены выкупа инвестиционных паев фонда.     При наличии документов, являющихся основанием для внесения приход-ной записи в реестр владельцев инвестиционных паев  фонда,  регистраторфонда  не позднее срока установленного Правилами фонда со дня поступле-ния денежных средств на оплату приобретаемых инвестиционных паев,  осу-ществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных па-ев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев  запись  о  коли-честве приобретенных инвестиционных паев фонда. В случае отсутствия ли-цевого счета,  открытого на имя владельца инвестиционных паев  фонда  вреестре владельцев инвестиционных паев фонда,  регистратор фонда откры-вает ему лицевой счет.     При наличии документов, являющихся основанием для внесения расход-ной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор вдень перечисления денежных средств в размере цены выкупа инвестиционныхпаев фонда на счет,  на котором хранятся денежные средства фонда,  осу-ществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных па-ев фонда и в лицевой счет владельца инвестиционных паев  расходную  за-пись о выкупе инвестиционных паев фонда.     15. Регистратор фонда не вправе вносить запись в реестр владельцевинвестиционных паев фонда в случаях получения только одного из докумен-тов,  являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев ин-вестиционных паев фонда, несоответствия данных, указанных в документах,представленных регистратору фонда для внесения записи в реестр владель-цев,  требованиям,  установленным Правилами фонда,  проспектом эмиссии,настоящим Положением.     В случае блокировки операций на лицевом счете владельца инвестици-онных паев фонда регистратор фонда не вправе производить расходные  за-писи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда до истечения срока,указанного в документах,  являющихся основанием для введения блокировкиопераций, или получения документов, подтверждающих наступление события,являющегося основанием прекращения блокировки.     Отказ от  внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паевфонда по иным основаниям не допускается.     В случае  отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестици-онных паев фонда регистратор фонда не позднее трех дней после истечениясрока,  установленного  Правилами  фонда  для внесения записей в реестрвладельцев инвестиционных паев фонда,  направляет управляющей компании,агенту  по  размещению и выкупу инвестиционных паев фонда (в случае егоналичия), а также лицу, заявка которого была принята, обоснованное уве-домление об отказе.                    5. Обязанности регистратора фонда      16. Регистратор  фонда осуществляет деятельность по ведению и хра-нению реестра владельцев инвестиционных паев  фонда  в  соответствии  стребованиями Правил фонда, проспекта эмиссии фонда и настоящего Положе-ния.     17. В качестве регистратора фонда не могут выступать лица,  являю-щиеся владельцами инвестиционных паев данного фонда.     15. Права  и обязанности управляющей компании и регистратора фондаустанавливаются в заключаемом ими договоре.     Договор на  ведение  и  хранение реестра владельцев инвестиционныхпаев фонда заключается управляющей компанией только с одним юридическимлицом.     Управляющая компания в соответствии с договором передает регистра-тору  фонда  все документы,  необходимые для ведения реестра владельцевинвестиционных паев фонда.     Управляющая компания,  заключившая  договор с регистратором фонда,не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и  хране-ние реестра владельцев инвестиционных паев фонда.     19. Регистратор фонда несет ответственность  и  обязан  возместитьпричиненный ущерб в случае нарушения требований, предусмотренных Прави-лами фонда, проспектом эмиссии фонда и настоящим Положением.     В случае  утраты  регистрационного журнала и данных лицевых счетовна электронных носителях или на бумажных носителях (если учет  осущест-вляется только на бумажных носителях) регистратор фонда обязан:     - известить государственный орган по  регулированию  рынка  ценныхбумаг  об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с мо-мента утраты;     - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необхо-димости предоставления  заинтересованными  лицами  документов  в  целяхвосстановления утраченных данных;     - восстановить утраченные данные в тридцатидневный срок с  моментаутраты.     20. Регистратор фонда не вправе передавать другому лицу ведение  ихранение  реестра  владельцев инвестиционных паев фонда,  полученные имдокументы, являющиеся основанием для внесения записей и иной информациив регистрационный журнал и лицевые счета владельцев инвестиционных паевфонда.