УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Госкомиссии КР по ценным бумагам от 11 мая 2004 года N 38 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 19 октября 2001 года. Регистрационный номер 176-01 Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 октября 2001 года N 73 СТАНДАРТЫ по ведению реестра владельцев ценных бумаг в Кыргызской Республике 1.1. Общие положения Настоящие Стандарты устанавливают единые принципы организацииведения реестра владельцев ценных бумаг для юридических лиц,созданных согласно законодательству Кыргызской Республики, имеющихлицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценныхбумаг (далее уполномоченный государственный орган) на осуществлениедеятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг, а такжеэмитентов, самостоятельно ведущих свой реестр. Стандарты определяют основные требования к системе ведения реестравладельцев ценных бумаг в процессе осуществления регистраторскойдеятельности, порядок организации и ведения этой деятельности,основные принципы составления выходных форм и отчетности передэмитентами и уполномоченными на то регулирующими органами. 1.2. Термины и определения, используемые в настоящих Стандартах Для целей настоящих Стандартов используются следующие термины иопределения: Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. Реестр - существующая в единой системе записей совокупность данныхоб эмитенте: размере уставного капитала, количестве, номинальнойстоимости и видах выпущенных эмитентом в обращение ценных бумаг; окаждом зарегистрированном лице с указанием, является ли онособственником или номинальным держателем ценных бумаг; о каждойименной акции, времени приобретения акции, а также о количестветаких акций у каждого из акционеров с указанием их реквизитов(местонахождение и расчетный счет для акционеров - юридических лиц,паспортные данные и местожительство для акционеров - физических лиц).Реквизиты лиц, которые по представленным обществу илиспециализированному регистратору сведениям обладают залоговыми правамина акции, также должны заноситься в реестр акционеров с указаниемтого, имеет ли залогодержатель право голосовать по таким акциям, атакже об иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактахобременения ценных бумаг обязательствами залога; о дроблении иконсолидации ценных бумаг; о выплате доходов по ценным бумагам. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на правесобственности; номинальный держатель ценных бумаг - профессиональный участникрынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг отсвоего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцемэтих ценных бумаг; доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценныхбумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами,переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащимидругому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьихлиц; залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству,на имя которого оформлен залог ценных бумаг. Специализированный регистратор - профессиональный участник рынкаценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению и хранениюреестра владельцев ценных бумаг как исключительную на рынке ценныхбумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию наосуществление данного вида деятельности. Уполномоченный представитель: должностные лица юридического лица, которые в соответствии сучредительными документами вправе действовать от имени данногоюридического лица без доверенности; лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия сценными бумагами от его имени на основании доверенности и договоров; законные представители зарегистрированного лица (родители,усыновители, опекуны, попечители). Операция - совокупность действий регистратора, результатом которыхявляется изменение информации, содержащейся на лицевом счете,и/или подготовка и предоставление информации из реестра. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых вхронологическом порядке, об операциях регистратора. Передаточное распоряжение - документ, предоставляемыйспециализированному регистратору и содержащий требование о внесениизаписи в реестр и/или предоставлении информации из реестра. Виды передаточных распоряжений: сводное поручение на зачисление ценных бумаг в номинальноедержание ЗАО "Центральный депозитарий"; сводное поручение на списание ценных бумаг из номинальногодержания ЗАО "Центральный депозитарий". Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг,осуществляющий депозитарную деятельность, т.е. оказание услуг похранению ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Лицевой счет - это совокупность записей у специализированногорегистратора, посредством которых осуществляются идентификация иучет ценных бумаг зарегистрированного лица. Типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту длязачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован вустановленном порядке, и их последующего списания при размещении илианнулировании (погашении) ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисленияна него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемыйвладельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительномууправляющему. 1.3. Организация системы ведения реестра 1.3.1. Общие требования Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна содержатьданные, достаточные для обеспечения возможности: - идентификации владельцев ценных бумаг; - точной и своевременной фиксации прав на ценные бумагизарегистрированных лиц; - сбора данных о владельцах ценных бумаг, находящихся вноминальном держании; - получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте ивыпускаемых им ценных бумагах; - исполнения эмитентом своих обязанностей перед владельцамивыпущенных бумаг. 1.3.2. Документирование операций Основанием для записей в регистрах по ведению реестра являютсяследующие первичные документы, фиксирующие факт совершения операцииq ценными бумагами: - сводное поручение ЗАО "Центральный депозитарий" на зачислениеценных бумаг (в случае оформления сделки через Кыргызскую фондовуюбиржу); - сводное поручение ЗАО "Центральный депозитарий" на списаниеценных бумаг; - договоры, контракты, соглашения на осуществление сделки впорядке дарения, мены, наследства и др.; - передаточное распоряжение в соответствии с требованиямиПоложения по ведению и хранению реестра владельцев именных ценныхбумаг; - свидетельство о праве на наследство ценных бумаг (в порядкепередачи ценных бумаг по наследству); - документы, подтверждающие факт изменения реквизитовзарегистрированного лица. 1.3.3. Регистры по ведению реестра Каждый регистратор и эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр,должен обеспечить ведение на постоянной основе следующих журналов иреестров: - журнал учета входящих документов; - журнал регистрации сделок; - журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценныхбумаг; - журнал выданных выписок из реестра владельцев ценных бумаг; - реестр владельцев ценных бумаг; - реестр начисленных дивидендов по ценным бумагам; - почтовый реестр; - реестр акционеров, имеющих право на участие в общем собранииакционеров. Регистраторская компания выбирает способ ведения журналов иреестров в зависимости от объема регистрации операций и возможностейпрограммного обеспечения: - на бумажном носителе в виде журнала или карточек; - в компьютерной программе в форме электронной таблицы. 2. Стандарты по ведению реестра владельцев ценных бумаг 2.1. Журнал учета входящих документов Журнал учета входящих документов является ежедневным журналом, вкотором регистрируются все поступающие документы. Каждому входящемудокументу соответствует одна запись в журнале входящих документов.Все записи ведутся в хронологическом порядке. Журнал учета входящих документов должен содержать следующиеданные: - порядковый номер - входящий номер документа (по системе учетарегистратора); - наименование документа; - дата получения документа регистратором; - сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившейдокументы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией,фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество,дата, почтовый адрес отправителя; - краткое содержание; - дата отправки ответа (внесения изменений в реестр) илинаправления отказа о внесении изменений в реестр; - исходящий номер ответа; - фамилия должностного лица, подписавшего ответ. Типовой журнал учета входящих документов приведен в приложении 1 кнастоящим Стандартам. 2.2. Регистрационный журнал Регистрационный журнал предназначен для отражения всех операций,связанных с движением ценных бумаг по лицевым счетам их владельцев.Все операции, в результате которых происходит движение ценных бумагпо лицевым счетам, а также изменение реквизитов владельцев ценныхбумаг отражаются в данном журнале в хронологическом порядке попринципу двойной записи на счетах, пронумерованных в порядкевозрастания. Данные журнала используются при составлении отчетностируководству эмитента и уполномоченному государственному органу порынку ценных бумаг. Регистрационный журнал отражает следующие операции: - внесение в реестр записей о зачислении на счет и списании ценныхбумаг со счета номинального держателя; - внесение в реестр записей о передаче прав собственности наценные бумаги в порядке наследования, дарения, мены, а также в случаепродажи акций закрытого акционерного общества; - внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг; - внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевомусчету; - внесение записей о конвертации ценных бумаг; - внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг; - внесение изменений в информацию лицевого счета озарегистрированном лице. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - дату получения документов и их входящие номера; - дату исполнения операции; - тип операции; - Ф.И.О. или наименование зарегистрированных лиц; - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихсясторонами в сделке; - вид, количество, государственный регистрационный номер выпускаценных бумаг. Типовой регистрационный журнал приведен в приложении 2 к настоящимСтандартам. 2.3. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов (выписок из реестра) ценных бумаг Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов (выписок изреестра) ценных бумаг должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - вид, государственный номер выпуска ценных бумаг; - количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом (выпискойиз реестра); - фамилию, имя, отчество (полное наименование), номер лицевогосчета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат (выпискаиз реестра) ценных бумаг; - особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен,утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен); - дату выдачи документа; - основание выдачи (размещение ценных бумаг, приобретение ценныхбумаг, выдача взамен утраченного, операция в отношении всеговыпуска ценных бумаг); - дату погашения сертификата ценных бумаг; - основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение правасобственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом,заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпускаценных бумаг); - подпись в получении документа. Типовой журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатовценных бумаг (выписок из реестра) приведен в приложении 3 кнастоящим Стандартам. 2.4. Реестр акционеров В реестре должна содержаться информация: - об эмитенте; - о регистраторе, его обособленных подразделениях; - о всех выпусках ценных бумаг эмитента; - о зарегистрированных лицах (местонахождение и расчетный счет дляакционеров - юридических лиц, паспортные данные и место жительствадля акционеров - физических лиц), виде, количестве, номинальнойстоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценныхбумаг, учитываемых на их лицевых счетах; - иные сведения, предусмотренные нормативными правовыми актамиКыргызской Республики. Реестр акционеров на бумажном носителе должен быть пронумерован,прошнурован, подписан уполномоченными лицами эмитента и регистратораи скреплен печатью эмитента и регистратора. Типовой реестр владельцев ценных бумаг на бумажном носителеприведен в приложении 4 к настоящим Стандартам. 2.5. Реестр дивидендов Реестр дивидендов представляет собой список зарегистрированныхлиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и долженсодержать следующие данные: - фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированноголица; - серию, номер, дату и место выдачи паспорта, наименование органа,выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименованиеоргана, осуществившего регистрацию, дату регистрации); - место проживания или регистрации (место нахождения); - адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); - количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа); - сумму начисленного дохода; - сумму налоговых выплат, подлежащую удержанию; - сумму к выплате. Типовой реестр дивидендов на бумажном носителе приведен вприложении 5 к настоящим Стандартам. При принятии решения о выплате дивидендов эмитент обязан направитьрегистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированныхлиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. Типовое распоряжение на подготовку реестра дивидендов приведено вприложении 6 к настоящим Стандартам. 2.6. Подготовка почтового реестра и списка акционеров (явочный лист), имеющих право на участие в общем собрании акционеров Список акционеров, имеющих право на участие в общем собранииакционеров, составляется на основании данных реестра акционеров надату, устанавливаемую Советом директоров. Дата составления спискаакционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, неможет быть установлена ранее даты принятия решения о проведенииобщего собрания акционеров и не может быть более чем за 30 дней додаты проведения общего собрания. В случае проведения общего собрания акционеров путем заочногоголосования дата составления списка акционеров, имеющих право научастие в общем собрании акционеров, устанавливается не менее чем за45 дней и не может быть более чем за 60 дней до даты проведения общегособрания. Для составления списка акционеров, имеющих право на участие вобщем собрании, номинальный держатель акций представляет данные олицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составлениясписка. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собранииакционеров, содержит имя (наименование общества) зарегистрированноголица, его адрес (место нахождения), данные о количестве и категории(типе) принадлежащих ему акций. Изменения в список акционеров, имеющих право на участие в общемсобрании, могут вноситься только в случаях: - восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанныйсписок на дату его составления; - исправления ошибок, допущенных при его составлении; - включения в реестр акционеров акционера, приобретшего акции,имеющие права голоса, после даты, установленной Советом директоров,но до собрания акционеров. Типовой список акционеров, имеющих право на участие в общемсобрании, приведен в приложении 7 к настоящим Стандартам. Явочный лист Явочный лист предназначен для регистрации акционеров, принимающихучастие в общем собрании акционеров, и в целях определения кворума. Типовой явочный лист приведен в приложении 8 к настоящимСтандартам. 2.7. Формы отчетности Регистраторская компания предоставляет эмитенту отчет опроведенных операциях с существующей практикой и документооборотом,предусмотренным договором. Ежеквартально в течение 30 дней послеокончания каждого отчетного квартала регистратор предоставляетинформацию по ведению реестра в уполномоченный государственный органпо рынку ценных бумаг в соответствии с установленными нормативнымиактами уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг. 3. Требования к техническому обеспечению регистраторов Для организации ведения и хранения реестра владельцев ценных бумагв Кыргызской Республике специализированные регистраторскиекомпании должны иметь оборудование с характеристиками не нижеследующих: - компьютеры не ниже Pentium 166 MMX, RAM 16Mb; - модем со скоростью не ниже 14400 или факсовый аппарат. На первом этапе допускается использование курьерской связи приусловии, что это обеспечит оперативный обмен информацией: - программное обеспечение: Windows 98 Eng., Office 97 Fvg., IE5,0; - телефонную линию. Приложение 1 Типовой журнал учета входящих документов -----------------------------------------------------------------------|N| Наимено-| Дата |Сведения |Краткое| Дата от-|Исх. | ФИО от- | При-|| | вание |поступ-|о коррес-| содер-|правления|N от-|ветствен-| ме- || |документа| ления |понденте | жание | ответа |вета |ного лица|чание||-|---------|-------|---------|-------|---------|-----|---------|-----||1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |----------------------------------------------------------------------- Приложение 2 Типовой регистрационный журнал -----------------------------------------------------------------------|N| Входя-| Дата | ФИО |Ли- | Движение |Осно-| ФИО |Лицевой|| |щие до-|внесе- |(общ-во) |це- | акций, кол. |вание|(общ-во)| счет || |кументы|ния из-|передающ.|вой |-------------|пере-| прио- | приоб-|| |-------|менения| акции |счет|про-| приви- |дачи | ритет | ретат.|| |N |дата| | | |стых|легиров.| | акции | акции ||-|--|----|-------|---------|----|----|--------|-----|--------|-------||1| 2| 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |----------------------------------------------------------------------- Приложение 3 Типовой журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (выписок из реестра) -----------------------------------------------------------------------|N | Вид |Кол-во | ФИО |Лиц.| Дата |Основание| Дата |Основание|| | ценных|ценных |(общ-во)|счет|выдачи| выдачи |погашения|погашения|| | бумаг | бумаг | | | | | | ||--|-------|-------|--------|----|------|---------|---------|---------||1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |----------------------------------------------------------------------- Приложение 4 Типовой реестр владельцев ценных бумаг на бумажном носителе 1 лист - титульный, должен содержать наименование эмитента, егоместонахождение и дату выдачи реестра. ------------------- |Реестр акционеров| |АООТ "___" | | | |г.Бишкек - 200 | ------------------- 2 лист - информационный, должен содержать информацию в соответс-твии с требованиями Положения о ведении и хранении реестра владельцевименных ценных бумаг. Информационный лист предлагается составлять в следующей форме: ---------------------------------------------------- |по состоянию на "___"__________________________ г.| |Информация об эмитенте ________________________ | |Полное наименование: __________________________ | |Краткое наименование: _________________________ | |Юридический адрес: ____________________________ | |Орган государственной регистрации: ____________ | |Номер и дата регистрации: _____________________ | |Идентификационный номер: ______________________ | |Размер уставного капитала: ____________________ | |Государственный регистрационный | |номер выпуска ценных бумаг: ___________________ | |Вид ценных бумаг: _____________________________ | |Количество выпущенных акций: __________________ | |В том числе | |простых: ______________________________________ | |привилегированных: ____________________________ | |Форма выпуска: ________________________________ | |Держатель реестра: ____________________________ | |Независимый аудитор: __________________________ | |Уполномоченные лица эмитента: _________________ | ---------------------------------------------------- 3 лист и последующие, содержат информацию о зарегистрированных ли-цах. Примерная организация 3 листа реестра владельцев ценных бумаг:-----------------------------------------------------------------------|N|Лиц.| ФИО | Паспортные |Кол-во акций|Сумма|Доля в |Почто-|| |счет| наименование|данные: серия,|------------| сом |устав- | вый || | | общ-ва заре-|номер, место |Прост.|Прив.| |ном ка-|адрес || | | гистр. лица | выдачи | | | |питале | ||-|----|-------------|--------------|------|-----|-----|-------|------||1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |----------------------------------------------------------------------- На последнем листе реестра должны быть подведены итоги: Всего выпущенных акций: __________________________________________ Всего распределенных (по видам): _______________________ % от У/К, в том числе: юридическим лицам __________________________________________ экз.; физическим __________________________________________________ экз. Всего зарегистрированных акционеров: ____________________________, в том числе: юридических лиц __________________________________________________ физических лиц ___________________________________________________ Реестр акционеров на бумажном носителе должен быть пронумерован,прошнурован, подписан уполномоченными лицами эмитента и регистратора искреплен печатью эмитента и регистратора. ---------------------------------- |от АООТ "______________________"| |Председатель правления ________ | |Ф.И.О. ________________________ | |СР ОсОО "______________________"| | | |Директор ______________________ | |Прошнуровано __________________ | |Пронумеровано _________________ | |На _____________________ листах | |"___" ___________ г. | ---------------------------------- Приложение 5 Типовой реестр дивидендов на бумажном носителе 1 лист - титульный, должен содержать наименование эмитента, за ка-кой год выплачиваются дивиденды, категория и вид ценных бумаг, ставкадивидендов на одну акцию. ------------------------- |Реестр дивидендов | |АООТ "________________"| |За ________________ год| |Вид ценных бумаг ______| |Ставка дивидендов на | |одну акцию ____________| |День списка ___________| |День выплаты __________| ------------------------- 2-ой и последующие листы реестра дивидендов:-----------------------------------------------------------------------|N |Лицевой|Ф.И.О. (наименование общества)|Сумма к|Роспись| Примечание|| | счет | зарегистрированного лица |выплате| | ||--|-------|------------------------------|-------|-------|-----------||1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |----------------------------------------------------------------------- Итого начислена сумма: ___________________________________________ Сумма удержанного налога: ________________________________________ Сумма к выплате: _________________________________________________ Приложение 6 Типовое распоряжение на подготовку реестра дивидендов Держателю реестра АО "___________" СР ОсОО "________________________" Директору _______________________ Просим Вас подготовить реестр дивидендов акционеров АО "______" набумажном носителе, имеющих право на получение доходов по ценным бумагамиз расчета _________ сом на одну акцию. День списка акционеров ________200__ г., день выплаты дивидендов _________ 200__ г. Основание: Решение общего собрания акционеров АО от ______________ Руководитель АО Приложение 7 Типовой список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании -----------------------------------------------------------------------|N |Ф.И.О. (наименование общества)| Почтовый адрес | Количество акций|| | зарегистрированного лица | |-----------------||--|------------------------------|-----------------|--------|--------||1 | 2 | 3 | 4 | 5 |----------------------------------------------------------------------- Приложение 8 Типовой явочный лист -----------------------------------------------------------------------|N| Ф.И.О. |Паспортные| Ф.И.О. | Количество|Подпись|| | (наименование общества)| данные |доверенного| акций | || |зарегистрированного лица| | лица | | ||-|------------------------|----------|-----------|-----------|-------||1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |-----------------------------------------------------------------------