ПоложениеДействует

"ПОЛОЖЕНИЕ о периодической регулятивной консолидированной отчетности (утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 июня 2010 года № 52/3)"

Номер: № 52/3
Дата принятия: 30 июня 2010 года
Официальная публикация: № 2010/7 · 26 июля 2010 года
Включено в реестр: 13 августа 2010 года
Издал: Правление Национального банка Кыргызской Республики
Источник публикации: журнал "Нормативные акты Национального банка КР"
Редакций: 4
Код документа: 302351

Официальная страница Минюста

Утверждено

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 30 июня 2010 года № 52/3

ПОЛОЖЕНИЕ о периодической регулятивной консолидированной отчетности

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от

25 апреля 2012 года № 18/9, 16 ноября 2012 года № 43/1,

26 марта 2014 года № 12/8)

Глава 1

Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", нормативными правовыми актами Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) и определяет формы, порядок составления и представления периодической регулятивной консолидированной отчетности (далее ПРКО) в Национальный банк.

2. Основные понятия и термины по консолидированному надзору, используемые в настоящем Положении, определены в Положении "О консолидированном надзоре", утвержденном постановлением Правления Национального банка № 2/3 от 17.02.2010 г.

3. ПРКО представляет собой отчетность о деятельности банковской группы, составляемую в установленной форме за определенный период в целях проведения анализа и оценки:

а) финансового состояния банковской группы;

б) рисков банковской группы;

в) степени участия отдельных банков в банковской группе.

4. ПРКО составляется и представляется одним из следующих юридических лиц:

1) банком, находящимся во главе банковской группы и имеющим лицензию Национального банка;

2) банковской холдинговой компанией - резидентом Кыргызской Республики;

3) уполномоченным юридическим лицом (занимающимся банковской и/или финансовой деятельностью), по согласованию с Национальным банком.

Настоящее Положение также распространяется на Государственный банк развития Кыргызской Республики, если он является участником банковской группы.

В рамках настоящего Положения указанные выше юридические лица далее по тексту именуются головной компанией.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 16 ноября 2012 года № 43/1)

ПРКО составляется и представляется, одним из следующих юридических лиц:

1) банком, находящимся во главе банковской группы и имеющим лицензию Национального банка;

2) банковской холдинговой компанией - резидентом Кыргызской Республики;

3) уполномоченным юридическим лицом (занимающимся банковской и/или финансовой деятельностью) по согласованию с Национальным банком.

В рамках настоящего Положения указанные выше юридические лица далее по тексту именуются головной компанией.

5. ПРКО составляется на основе данных бухгалтерского учета и внесистемного учета головной компании и участников банковской группы. Головная компания должна разработать правила и процедуры по составлению ПРКО.

Глава 2

Порядок составления и содержание ПРКО

6. ПРКО представляется головной компанией в Национальный банк на ежеквартальной и ежегодной основе.

7. В целях составления ПРКО участники банковской группы обязаны представлять головной компании отчетность о своей деятельности и сведения, необходимые для составления форм ПРКО, в сроки, установленные головной компанией.

8. Консолидированная отчетность банковской группы составляется на основе отчетности и информации о деятельности участников на одну и ту же отчетную дату.

На основе отчетности и информации о деятельности участников банковской группы головная компания рассчитывает значения экономических нормативов и требований, обязательных для выполнения банковской группой. Расчет экономических нормативов банковской группы осуществляется в порядке, установленным Положением "О консолидированном надзоре", утвержденным постановлением Правления Национального банка № 2/3 от 17.02.2010 г.

9. При составлении раздела 1 "Регулятивный отчет о финансовом состоянии банковской группы" и раздела 2 "Отчет о прибылях и убытках" ПРКО (приложение 2) постатейно суммируются активы, обязательства, капитал, доходы и расходы головной компании и участников банковской группы. При этом к статьям отчетности головной компании прибавляются полностью соответствующие статьи каждого участника банковской группы, в капитале которого доля владения головной компании составляет более 50 и более процентов. Если доля владения головной компании в капитале участника банковской группы составляет более 10, но не более 50 процентов, то финансовые данные такого участника включаются постатейно в размере, прямо пропорционально доле участия головной компании в капитале участника.

В ПРКО не включаются данные участника банковской группы, в случае если величина валюты баланса данного участника составляет менее 5 процентов от величины валюты баланса головной компании.

10. В случае, если головной компанией или участником банковской группы были перечислены в отчетном периоде денежные средства, а другим участником банковской группы данные средства в отчетном периоде не были получены, то эти средства следует считать полученными в отчетном периоде.

11. В рамках заполнения раздела 8 "Информация о деятельности участников банковской группы" (приложение 2) доля участия головной компании в капитале каждого участника определяется как сумма следующих величин:

а) удельный вес акций (долей) участника, находящихся в собственности головной компании;

б) удельный вес акций (долей) других участников группы в капитале участника, умноженный на удельный вес акций (долей) головной компании в капитале данных участников.

В данном разделе ПРКО также приводится перечень и информация о деятельности участников банковской группы (наименование участника, его фактическое местонахождение и место учреждения), с указанием удельного веса активов и доходов каждого участника в активах и доходах банковской группы.

12. Головная компания представляет в Национальный банк сведения о структуре банковской группы по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению. Структура банковской группы должна отражать связи между головной компанией и участниками банковской группы и их аффилированными лицами, а также связи участников банковской группы между собой с обязательным указанием принадлежности той или иной стране (резидент/нерезидент КР).

При наличии возможности оказания другим лицом существенного влияния на решения, принимаемые органами управления участника банковской группы, головная компания должна уведомить об этом факте Национальный банк и отразить такое влияние в схеме пунктирной линией.

В случае изменения сведений, указанных в ранее представленной информации, измененный перечень лиц, способных оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления участников банковской группы и аффилированных с ними лиц, представляется по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению в срок, не позднее 30 дней с момента изменения соответствующих сведений.

13. Состав отчетности в сводном виде и краткое содержание отчетов приведены в приложении 1 к настоящему Положению.

14. ПРКО состоит из 8 разделов.

Глава 3

Периодичность и порядок представления ПРКО

15. В головной компании должен быть назначен сотрудник, отвечающий за полноту содержания, сроки представления и правильность заполнения ПРКО. На данного сотрудника также возлагается ответственность за взаимодействие с Национальным банком по всем вопросам, касающимся информации, содержащейся в ПРКО.

16. ПРКО представляется в Национальный банк по форме согласно приложениям 2 и 3 к настоящему Положению в установленные для каждого отчета сроки, на бумажных носителях информации и по системе электронной связи (электронных носителях информации).

17. Квартальная ПРКО представляется в Национальный банк в течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода, годовая ПРКО не позднее 15 февраля следующего за отчетным годом.

18. Национальный банк вправе при необходимости запросить в дополнение к ПРКО ежеквартальную и ежегодную отчетность участников банковской группы, которая должна быть заверена подписью Председателя Исполнительного органа головной компании в части подтверждения идентичности информации, представленной в индивидуальных формах отчетности участников банковской группы, и информации, включаемой головной компанией в формы ПРКО.

19. Отчеты на бумажных носителях представляются в запечатанных конвертах в Общий отдел Национального банка в установленные сроки.

20. Электронные версии ПРКО передаются в Управление финансовой статистики и обзора Национального банка.

21. В случае каких-либо несоответствий, ошибок, неполного предоставления либо некорректного заполнения форм ПРКО, соответствующее структурное подразделение Национального банка направляет головной компании письмо о необходимости корректировки отчета и представления его в Национальный банк с соответствующим изменением форм отчетности в следующие сроки:

- для ежеквартального отчета - в течение 10 рабочих дней;

- для годового отчета - в течение 30 рабочих дней.

22. При отсутствии со стороны Национального банка замечаний по ПРКО, либо после корректировки отчета по замечаниям Национального банка и подтверждения письмом головной компании, ПРКО считается принятым Национальным банком.

23. В ПРКО должна включаться и быть представлена в течение установленных сроков информация за выходные и праздничные дни, объявленные и рекомендованные для Национального банка и коммерческих банков Правительством Кыргызской Республики рабочими, независимо от того, работала головная компания в этот период или нет. При этом отчеты, содержащие информацию в иностранной валюте в сомовом эквиваленте, должны быть составлены с использованием официального курса Национального банка на дату составления отчета.

24. ПРКО должен быть представлен в установленной форме: прошнурован, пронумерован с указанием количества страниц разделов ПРКО, скреплен печатью и подписан сотрудником головной компании, ответственным за составление и представление ПРКО.

25. ПРКО должен содержать достоверную информацию о состоянии деятельности банковской группы на отчетную дату. Правильность отражения состояния банковской группы в ежеквартальном и годовом ПРКО удостоверяется Председателем Наблюдательного органа головной компании или членом Наблюдательного органа, заменяющим Председателя в его отсутствие, а также Председателем Исполнительного органа головной компании, Главным бухгалтером головной компании и членом Исполнительного органа головной компании, курирующим работу по подготовке отчета.

Глава 4

Заключительные положения

26. За несвоевременное и/или недостоверное представление информации, а также некорректное заполнение ПРКО, головная компания несет ответственность согласно законодательству Кыргызской Республики.

Приложение 1

СОСТАВ

периодической регулятивной консолидированной отчетности

(В редакции Постановления Правления Нацбанка КР от 26 марта 2014 года № 12/8)

┌──┬────────┬───────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┐

│№ │ Раздел │ Название │Периодичность│ Примечание │ Сроки │

│ │ │ │ │ или ссылка │ │

│ │ │ │ │ на НПА │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤

│1 │ │Титульный лист │Ежеквартально│Приложение 2 │Квартальная │

│ │ │ │и раз в год │(прилагается │ПРКО - в │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤только к │течение 12 │

│2 │ │Сведения о │Раз в год │первым 8 │календарных │

│ │ │членах │и при │разделам) │дней со дня │

│ │ │Наблюдательного│изменениях │ │окончания │

│ │ │и │ │ │отчетного │

│ │ │Исполнительного│ │ │периода. │

│ │ │органов │ │ │Годовая ПРКО │

│ │ │головной │ │ │- не позднее │

│ │ │компании │ │ │15 февраля │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │следующего │

│3 │ │Информация об │Раз в год │ │за отчетным │

│ │ │отдельных │и при │ │годом │

│ │ │должностных │изменениях │ │ │

│ │ │лицах головной │ │ │ │

│ │ │компании │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │

│4 │ │Базовая │Раз в год │ │ │

│ │ │информация о │и при │ │ │

│ │ │головной │изменениях │ │ │

│ │ │компании │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┤ │

│5 │Раздел 1│Регулятивный │Ежеквартально│Приложение 2 │ │

│ │ │отчет о │и ежегодно │ │ │

│ │ │финансовом │ │ │ │

│ │ │состоянии │ │ │ │

│ │ │банковской │ │ │ │

│ │ │группы │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │

│6 │Раздел 2│Отчет о │Ежеквартально│ │ │

│ │ │прибылях и │и ежегодно │ │ │

│ │ │убытках │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │

│7 │Раздел 3│Сведения о │Ежеквартально│ │ │

│ │ │самых крупных │и ежегодно │ │ │

│ │ │кредитных │ │ │ │

│ │ │рисках │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │

│8 │Раздел 4│Сведения об │Ежеквартально│ │ │

│ │ │аффилированных │и ежегодно │ │ │

│ │ │лицах │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │

│9 │Раздел 5│Сведения об │Ежеквартально│ │ │

│ │ │инсайдерах │и ежегодно │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┤ │

│10│Раздел 6│Сведения о │Ежеквартально│Приложение 2.│ │

│ │ │соблюдении │и ежегодно │Расчет │ │

│ │ │экономических │ │экономических│ │

│ │ │нормативов │ │нормативов и │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┤адекватности │ │

│11│Раздел 7│Расчет │Ежеквартально│капитала │ │

│ │ │адекватности │и ежегодно │банковской │ │

│ │ │капитала │ │группы осу- │ │

│ │ │банковской │ │ществляется в│ │

│ │ │группы │ │соответствии │ │

│ │ │ │ │с Положением │ │

│ │ │ │ │о консолиди- │ │

│ │ │ │ │рованном │ │

│ │ │ │ │надзоре (утв.│ │

│ │ │ │ │постановлени-│ │

│ │ │ │ │ем Правления │ │

│ │ │ │ │НБКР № 2/3 от│ │

│ │ │ │ │17.02.2010 │ │

│ │ │ │ │г.) │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┤ │

│12│Раздел 8│Информация о │Ежеквартально│Приложение 2 │ │

│ │ │деятельности │и ежегодно │ │ │

│ │ │участников │ │ │ │

│ │ │банковской │ │ │ │

│ │ │группы │ │ │ │

├──┼────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┤ │

│13│ │Сведения о │Ежекварталь- │Приложение 3 │ │

│ │ │структуре │но, ежегодно │ │ │

│ │ │банковской │и при │ │ │

│ │ │группы │изменениях │ │ │

│ │ │согласно │ │ │ │

│ │ │образцу │ │ │ │

└──┴────────┴───────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┘

Приложение 2

Коммерческая УВН Утверждено

тайна по заполнении Национального банка постановлением Правления

Кыргызской республики Национального банка

Кыргызской Республики

от 30 июня 2010 года N 52/3

Коммерческая УВН

Утверждено

тайна по заполнении Национального банка постановлением Правления

Кыргызской республики Национального банка

Кыргызской Республики

от 30 июня 2010 года № 52/3

ПЕРИОДИЧЕСКАЯ РЕГУЛЯТИВНАЯ КОНСОЛИДИРОВАННАЯ ОТЧЕТНОСТЬ

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 25 апреля 2012 года № 18/9,

26 марта 2014 года № 12/8)

____________________ № ____________________________

(дата представления) (регистрационный, исходящий)

По состоянию на: "__" _______ 20__ г. Cоставлен: ______________

/день, месяц, год/ /день, месяц, год/

Периодичность: - квартальный; - годовой; - корректировка

Достоверность отчета подтверждена: __ внутренней проверкой

__ аудитом без заключения

__ аудитом с выдачей заключения

Отчитывающееся учреждение: _______________________________________ _______________________________________________________________________

/наименование компании указать крупными печатными буквами/

Внешний аудитор головной компании _______________________________

(ссылка на № и дату заключения)

ПОДПИСЬ И УДОСТОВЕРЕНИЕ

Мы, нижеподписавшиеся, удостоверяем, что эта отчетность и приложения подготовлены в соответствии с инструкциями Национального банка Кыргызской Республики. Мы также удостоверяем, что проверили эту отчетность, и подтверждаем, что она достоверно отражает состояние банковской группы на отчетную дату.

1. Председатель Наблюдательного органа

головной компании либо Член

Наблюдательного органа, заменяющий

Председателя в его отсутствие ___________________________

(подпись) (фио)

2. Председатель Исполнительного органа

головной компании ___________________________

(подпись) (фио)

3. Главный бухгалтер ___________________________

(подпись) (фио)

4. Член Исполнительного органа

головной компании курирующий работу

по подготовке отчета ___________________________

(подпись) (фио)

_______________________________________________________________________

Сотрудник банка, ответственный за ┌──────────────────────────────┐

составление и представление ПРКО │Должность: │

├──────────────────────────────┤

│Фамилия И.О.: │

├──────────────────────────────┤

│Подпись: │

├──────────────────────────────┤

│Телефон: │

└──────────────────────────────┘

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

СВЕДЕНИЯ

о членах Наблюдательного органа головной компании

ФИО Место работы Должность Телефон Образец подписи

1 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

2 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

3 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

4 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

5 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

6 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

7 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

8 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

9 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

10 ___________ ____________ ___________ __________ _______________

СВЕДЕНИЯ

о членах Исполнительного органа головной компании

ФИО Должность Телефон Образец подписи

1 _______________ ________________ ______________ _______________

2 _______________ ________________ ______________ _______________

3 _______________ ________________ ______________ _______________

4 _______________ ________________ ______________ _______________

5 _______________ ________________ ______________ _______________

6 _______________ ________________ ______________ _______________

7 _______________ ________________ ______________ _______________

8 _______________ ________________ ______________ _______________

9 _______________ ________________ ______________ _______________

10 _______________ ________________ ______________ _______________

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

ИНФОРМАЦИЯ

об отдельных должностных лицах головной компании

1. Главный бухгалтер

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

2. Должностное лицо, ответственное за управление ликвидностью

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

3. Должностное лицо, ответственное за бюджет головной компании

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

4. Должностное лицо, ответственное за кредитную деятельность

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

5. Председатель Комитета по аудиту

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

6. Руководитель службы/отдела внутреннего аудита

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

7. Должностное лицо, ответственное за операции в иностранной

валюте

а) имя и фамилия _______________________________________________

б) должность _______________________________________________

в) телефон _______________________________________________

г) образец подписи _______________________________________________

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

БАЗОВАЯ ИНФОРМАЦИЯ

о головной компании

1. Полное наименование

отчитывающейся головной компании _______________________

2. Название для международных

операций, если оно другое _______________________

3. Адрес:

а) город _______________________

б) улица, номер дома _______________________

в) почтовый индекс _______________________

4. Официально объявленная связь:

а) телефон _______________________

б) факс _______________________

в) телекс _______________________

г) электронная почта _______________________

5. Веб-сайт головной компании в Интернете _______________________

6. Сумма уставного (акционерного) капитала

головной компании:

а) объявленный _______________________

б) фактически внесенный _______________________

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 1.А

РЕГУЛЯТИВНЫЙ ОТЧЕТ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ

БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

(тыс. сом)

┌──────────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┐

│ Наименование статьи │Всего│Инвалюта│

├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┤

│А. Активы │ │ │

│1. Денежные средства │ │ │

│в том числе: │ │ │

│а) в национальной валюте │ │ │

│б) в валюте стран СНГ и Балтии │ │ │

│в) в валюте стран ОЭСР │ │ │

│г) в других валютах │ │ │

│2. Текущие счета │ │ │

│в том числе: │ │ │

│а) в национальной валюте │ │ │

│б) в валюте стран СНГ и Балтии │ │ │

│в) в валюте стран ОЭСР │ │ │

│г) в других валютах │ │ │

│3. Депозитные счета │ │ │

│4. Ценные бумаги │ │ │

│в том числе: │ │ │

│а) государственные ценные бумаги │ │ │

│б) корпоративные ценные бумаги │ │ │

│5. Краткосрочные размещения │ │ │

│6. Ценные бумаги, купленные по РЕПО-соглашению │ │ │

│7. Кредиты и финансовая аренда финансово-кредитным │ │ │

│учреждениям │ │ │

│8. Кредиты и финансовая аренда другим клиентам │ │ │

│9. Специальный РППУ по кредитам и финансовой аренде │ │ │

│10. Чистые кредиты и финансовая аренда │ │ │

│11. Основные средства │ │ │

│в том числе: │ │ │

│а) земля и здания │ │ │

│б) незавершенное строительство │ │ │

│в) другие основные средства │ │ │

│12. Недвижимость, принятая в погашение актива │ │ │

│13. Прочая собственность, принятая в погашение актива │ │ │

│14. Инвестиции в другие компании: │ │ │

│в том числе: │ │ │

│а) банки │ │ │

│б) другие финансовые учреждения │ │ │

│в) не финансовые учреждения │ │ │

│15. Прочие активы │ │ │

│16. Всего активов │ │ │

└──────────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┘

│Б. Обязательства │ │ │

│17. Депозиты до востребования юридических лиц │ │ │

│18. Депозиты физических лиц │ │ │

│19. Срочные депозиты юридических лиц │ │ │

│20. Обязательства перед НБКР │ │ │

│21. Корреспондентские счета │ │ │

│22. Депозиты банков │ │ │

│23. Краткосрочные размещения │ │ │

│24. Депозиты и кредиты от органов власти: │ │ │

│а) депозиты от органов власти │ │ │

│б) кредиты от органов власти │ │ │

│25. Ценные бумаги, проданные по РЕПО-соглашению │ │ │

│26. Кредиты полученные │ │ │

│а) от банков │ │ │

│б) от других финансово-кредитных учреждений, включая │ │ │

│международные │ │ │

│27. Субординированные долговые обязательства │ │ │

│28. Прочие обязательства │ │ │

│29. Всего обязательств │ │ │

│В. Капитал │ │ │

│30. Акционерный капитал │ │ │

│а) простые акции │ │ │

│б) привилегированные акции │ │ │

│в) капитал, внесенный сверх номинала, включая │ │ │

│дополнительный капитал, внесенный акционерами │ │ │

│г) нераспределенная прибыль, в том числе: │ │ │

│г1) прибыль предыдущих лет │ │ │

│г2) прибыль текущего года │ │ │

│г3) резервы для будущих потребностей │ │ │

│31. Общие резервы, в том числе: │ │ │

│а) резерв по переоценке основных средств │ │ │

│б) резерв по переоценке ценных бумаг, годных для │ │ │

│продажи │ │ │

│в) общий РППУ по кредитам и финансовой аренде │ │ │

│г) общий РППУ по другим активам │ │ │

│д) другие общие резервы │ │ │

│32. Всего капитал │ │ │

│33. Всего обязательства и капитал │ │ │

│Г. Забалансовые обязательства │ │ │

│34. Обязательства на выдачу кредита │ │ │

│35. Общие гарантии и подобные обязательства │ │ │

│36. Аккредитивы, в том числе: │ │ │

│а) стендбай │ │ │

│б) документарные │ │ │

│в) прочие │ │ │

│37. Валютные операции: │ │ │

│а) спот-операции │ │ │

│- покупка │ │ │

│- продажа │ │ │

│б) форвардные операции │ │ │

│- покупка │ │ │

│- продажа │ │ │

│38. Обязательства по покупке активов │ │ │

│39. Прочие забалансовые обязательства │ │ │

│40. Всего забалансовых обязательств │ │ │

│Д. Расшифровка прочих активов и обязательств │Всего│Инвалюта│

│1. Прочие активы │ 0│ 0│

│а) начисленные проценты к получению │ │ │

│б) предоплата выплаченная │ │ │

│в) невыясненные дебиторские суммы │ │ │

│г) драгоценные металлы │ │ │

│д) другие прочие активы │ │ │

│2. Специальный РППУ на прочие активы │ │ │

│3. Чистые прочие активы │ 0│ 0│

│4. Прочие обязательства │ 0│ 0│

│а) начисленные проценты к выплате │ │ │

│б) налоги к выплате │ │ │

│в) невыясненная кредиторская задолженность │ │ │

│г) дивиденды к выплате │ │ │

│д) другие прочие обязательства │ │ │

│Е. Обязательства перед НБКР и дочерними компаниями │Всего│Инвалюта│

│НБКР │ │ │

│Наименование статей │ │ │

│1. Овернайт │ │ │

│2. Кредит последней инстанции │ │ │

│3. Кредиты ЕБРР │ │ │

│4. Кредиты МАР │ │ │

│5. Прочие кредиты и обязательства перед НБКР │ │ │

│6. Всего │ 0│ 0│

Ж. Размещение активов банковской группы

(тыс. сом)

┌───────────────┬───────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬─────┐

│Статьи баланса │Кыргыз-│Казах-│Россия│Другие│Страны│Офф-│Другие│Итого│

│ │ ская │ стан │ │страны│ ОЭСР │шор-│ │ │

│ │Респуб-│ │ │ СНГ │ │ные │ │ │

│ │ лика │ │ │ │ │зоны│ │ │

├───────────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼─────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

│АКТИВЫ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│1. Денежные │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│средства │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2. Корреспон- │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│дентский счет │ │ │ │ │ │ │ │ │

│в НБКР │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3. Корреспон- │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│дентские счета │ │ │ │ │ │ │ │ │

│в других банках│ │ │ │ │ │ │ │ │

│4. Депозиты в │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│других банках │ │ │ │ │ │ │ │ │

│5. Портфель │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │

│6. Краткосроч- │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│ные размещения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│7. Ценные │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│бумаги, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│купленные по │ │ │ │ │ │ │ │ │

│РЕПО-соглашению│ │ │ │ │ │ │ │ │

│8. Кредиты и │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│финансовая │ │ │ │ │ │ │ │ │

│аренда ФКУ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9. Кредиты и │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│финансовая │ │ │ │ │ │ │ │ │

│аренда клиентам│ │ │ │ │ │ │ │ │

│10. Основные │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│средства │ │ │ │ │ │ │ │ │

│11. Недвижи- │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│мость │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ссудозаемщика, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│принятая в │ │ │ │ │ │ │ │ │

│погашение │ │ │ │ │ │ │ │ │

│актива │ │ │ │ │ │ │ │ │

│12. Прочая │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│собственность │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ссудозаемщика, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│принятая в │ │ │ │ │ │ │ │ │

│погашение │ │ │ │ │ │ │ │ │

│актива │ │ │ │ │ │ │ │ │

│13. Инвестиции │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│14. Другие │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│активы │ │ │ │ │ │ │ │ │

│15. Всего │ 0│ 0│ 0│ 0│ 0│ 0│ 0│ 0│

│активов │ │ │ │ │ │ │ │ │

└───────────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴─────┘

З. Привлечение капитала по страновому признаку

(тыс. сом)

│Статьи баланса │Кыргыз-│Казах-│Россия│Другие│Страны│Офф-│Другие│Итого│

│ │ ская │ стан │ │страны│ ОЭСР │шор-│ │ │

│ │Респуб-│ │ │ СНГ │ │ные │ │ │

│ │ лика │ │ │ │ │зоны│ │ │

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

│Капитал │ │ │ │ │ │ │ │ │

│Акционерный │ 0│ 0│ 0│ 0│ 0│ │ 0│ 0│

│капитал │ │ │ │ │ │ │ │ │

│а) простые │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│акции │ │ │ │ │ │ │ │ │

│б) привилегиро-│ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│ванные акции │ │ │ │ │ │ │ │ │

│в) капитал, │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│внесенный сверх│ │ │ │ │ │ │ │ │

│номинала, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│включая │ │ │ │ │ │ │ │ │

│дополнительный │ │ │ │ │ │ │ │ │

│капитал, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│внесенный │ │ │ │ │ │ │ │ │

│акционерами │ │ │ │ │ │ │ │ │

│г) нераспреде- │ │ │ │ │ │ │ │ 0│

│ленная прибыль │ │ │ │ │ │ │ │ │

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 2

ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ

(тыс. сом)

┌────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────┐

│А. Процентные доходы │Текущий│С начала│

│ │период │ года │

├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────┤

│1. Процентные доходы по депозитам и счетам в │ │ │

│коммерческих банках │ │ │

│2. Процентные доходы по корреспондентскому счету в │ │ │

│НБКР │ │ │

│3. Процентные доходы по торговым ценным бумагам │ │ │

│4. Процентные доходы по ценным бумагам, годным для │ │ │

│продажи │ │ │

│5. Процентные доходы по ценным бумагам, удерживаемым│ │ │

│до погашения │ │ │

│6. Процентные доходы по краткосрочным размещениям │ │ │

│7. Процентные доходы по кредитам и финансовой аренде│ │ │

│финансово-кредитным учреждениям │ │ │

│8. Процентные доходы по кредитам и финансовой аренде│ │ │

│другим клиентам, в том числе в: │ │ │

│а) промышленность │ │ │

│б) сельское хозяйство и переработка │ │ │

│в) торговля и коммерческие операции │ │ │

│г) строительство, кроме ипотеки │ │ │

│д) ипотека │ │ │

│е) физические лица │ │ │

│ж) прочие │ │ │

│9. Процентные доходы по ценным бумагам, купленным по│ │ │

│РЕПО-соглашению │ │ │

│10. Прочие процентные доходы │ │ │

│11. Всего процентные доходы │ │ │

└────────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────┘

│Б. Процентные расходы │ │ │

│12. Процентные расходы по депозитам до востребования│ │ │

│юридических лиц │ │ │

│13. Процентные расходы по депозитам физических лиц │ │ │

│14. Процентные расходы по срочным депозитам │ │ │

│юридических лиц │ │ │

│15. Процентные расходы по краткосрочным размещениям │ │ │

│16. Процентные расходы по депозитам банков │ │ │

│17. Процентные расходы по кредитам от НБКР │ │ │

│18. Процентные расходы по ценным бумагам, проданным │ │ │

│по РЕПО-соглашению │ │ │

│19. Процентные расходы по кредитам полученным │ │ │

│20. Процентные расходы по субординированным долговым│ │ │

│обязательствам │ │ │

│21. Прочие процентные расходы │ │ │

│22. Всего процентные расходы │ │ │

│23. Чистый процентный доход │ │ │

│24. Расходы на резерв на покрытие потенциальных │ │ │

│потерь и убытков по кредитам │ │ │

│25. Чистый процентный доход после отчислений в РППУ │ │ │

│В. Непроцентные доходы │ │ │

│26. Плата за услуги и комиссионные сборы │ │ │

│27. Доходы от операций с ценными бумагами │ │ │

│28. Доходы от операций с инвалютой │ │ │

│29. Доход/дивиденды от вложений в акции и паи, │ │ │

│включая дочерние и ассоциированные компании │ │ │

│30. Прочие непроцентные доходы │ │ │

│31. Всего непроцентные доходы │ │ │

│Г. Непроцентные расходы │ │ │

│32. Расходы по оплате за банковские услуги и │ │ │

│комиссионные сборы │ │ │

│33. Убытки от операций с ценными бумагами │ │ │

│34. Убытки от операций с инвалютой │ │ │

│35. Прочие непроцентные расходы │ │ │

│36. Всего непроцентные расходы │ │ │

│Д. Другие операционные и административные расходы │ │ │

│37. Расходы на персонал, в том числе: │ │ │

│а) заработная плата и премиальные │ │ │

│б) прочие компенсации и субсидии (прочие выплаты) │ │ │

│в) выплаты Социальному фонду │ │ │

│38. Гонорары членам наблюдательного органа │ │ │

│компаний-участников группы │ │ │

│39. Другие расходы на основные средства, включая │ │ │

│налог на имущество, в том числе: │ │ │

│а) арендная плата │ │ │

│б) коммунальные услуги и налог на имущество │ │ │

│в) расходы на амортизацию │ │ │

│40. Налоги и страхование │ │ │

│41. Прочие операционные и административные расходы │ │ │

│42. Всего другие операционные и административные │ │ │

│расходы │ │ │

│43. Чистый операционный доход (убыток) │ │ │

│44. Расходы на резерв на покрытие потерь и убытков │ │ │

│(не от кредитных операций) │ │ │

│45. Чистый доход (убыток) после отчислений в РППУ │ │ │

│46. Налог на прибыль │ │ │

│47. Чистая прибыль (убытки) │ │ │

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 3

СВЕДЕНИЯ О САМЫХ КРУПНЫХ КРЕДИТНЫХ РИСКАХ

(тыс. сом)

┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────

│ № │ Информация о заемщиках

│ ├────────────┬──────────────┬─────────────────────────────────────

│ │Наименование│ Наименование │ Совокупная задолженность

│ │ заемщика │ участников ├──────────┬────────┬──────┬─────────┬

│ │ │ банковской │Кредиты и │Процент-│Прочие│Процент- │

│ │ │ группы, │финансовая│ ная │активы│ ная │

│ │ │ выдавшие │ аренда │ ставка │ │ ставка │

│ │ │ актив данному│ │ │ │ │

│ │ │ заемщику │ │ │ │ │

├────┼────────────┼──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

│1 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│2 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│3 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│4 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│№...│ │ │ │ │ │ │

├────┼────────────┴──────────────┴──────────┴────────┼──────┴─────────┴

│ │Общая сумма всех крупных рисков │

├────┼───────────────────────────────────────────────┤

│ │Самая крупная задолженность на одного клиента │

├────┼──────────────────────────────────────┬────────┼─────────────────

│ │Справочно: всего количество заемщиков │ │

└────┴──────────────────────────────────────┴────────┘

─────────────────────────────────────────┬───────────┬────────────────┐

│ Доля │Доля финансового│

─────────────────────────────────────────┤финансового│ участия (акций)│

│ участия │ головной │

┬─────────────┬─────┬──────┬─────────────┤ (акций) │ компании, │

│Забалансовые │Всего│Размер│Просроченная │ компании, │ которыми │

│обязательства│ │ РППУ │задолженность│ которыми │владеет компания│

│ │ │ │ (в днях) │ владеет │ или физическое │

│ │ │ │ │ головная │ лицо │

│ │ │ │ │ компания │ │

┼─────────────┼─────┼──────┼─────────────┼───────────┼────────────────┤

│ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

┴─────────────┼─────┼──────┴─────────────┴───────────┴────────────────┤

│ 0│ │

├─────┤ │

│ │ │

──────────────┴─────┴─────────────────────────────────────────────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 4.А

СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С АФФИЛИРОВАННЫМИ ЛИЦАМИ

(тыс. сом)

│ № │ Информация об аффилированном лице

│ │Наименование│ Наименование │Совокупная балансовая задолженность

│ │аффилирован-│ участников │ аффилированного лица

│ │ ного лица │ банковской ├──────────┬────────┬──────┬─────────┬

│ │ │ группы, │Кредиты и │Процент-│Прочие│Процент- │

│ │ │ выдавшие │финансовая│ ная │активы│ ная │

│ │ │ актив данному│ аренда │ ставка │ │ ставка │

│ │ │ заемщику │ │ (%) │ │ (%) │

│ │ │ │ │ │ │ │

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

│1 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│2 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│3 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│4 │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ ├──────────────┼──────────┼────────┼──────┼─────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

│№...│ │ │ │ │ │ │

├────┼────────────┴──────────────┴──────────┴────────┴──────┴─────────┴

│ │Всего операций с аффилированными лицами

├────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────

│ │Самая крупная задолженность на одно аффилированное лицо

└────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────

│ Доля │Доля финансового│

────────────────────┬──────┬─────────────┤финансового│ участия (акций)│

│Размер│Просроченные │ участия │ головной │

│ РППУ │ активы │ (акций) │ компании, │

┬─────────────┬─────┤ │ │афф. лица, │которыми владеет│

│Забалансовые │Всего│ │ │ которыми │ афф. лицо (%) │

│обязательства│ │ │ │ владеет │ │

│ │ │ │ │ головная │ │

│ │ │ │ │ компания │ │

│ │ │ │ │ (%) │ │

│ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ 0│ │ │ │ │

┴─────────────┼─────┼──────┼─────────────┼───────────┼────────────────┤

│ 0│ │ │ │ │

──────────────┼─────┼──────┼─────────────┼───────────┼────────────────┤

│ │ │ │ │ │

──────────────┴─────┴──────┴─────────────┴───────────┴────────────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 4.Б

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ УЧАСТНИКОВ

(АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ) БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

┌─┬──────────┬──────────┬─────┬─────┬──────┬──────┬──────┬───────┬────┐

│№│ Наиме- │ Наиме- │Сумма│ Вид │ Дата │ Срок │Валюта│Условия│При-│

│ │ нование │ нование │ опе-│ опе-│начала│и дата│ │прове- │ме- │

│ │поставщика│получателя│рации│рации│ опе- │завер-│ │дения │ча- │

│ │ услуги - │ услуги - │ │ │рации │шения │ │ опе- │ние │

│ │ участника│ участника│ │ │ │ опе- │ │рации │ │

│ │ (афф. │ (афф. │ │ │ │рации │ │ │ │

│ │ лица) │ лица) │ │ │ │ │ │ │ │

│ │банковской│банковской│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ группы │ группы │ │ │ │ │ │ │ │

├─┼──────────┼──────────┼─────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────┼────┤

│1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │

└─┴──────────┴──────────┴─────┴─────┴──────┴──────┴──────┴───────┴────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 4.В

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

┌─┬────────────┬────────────┬──────────┬────────────┬────────────┬────┐

│№│Наименование│Наименование│ Характер │ Процент │Наименование│При-│

│ │ аффили- │ участника │ отношений│ владения │ аффили- │ме- │

│ │ рованного │ банковской │ аффили- │ акциями/ │ рованного │ча- │

│ │ лица │ группы │ рованного│ долями в │ лица/ │ние │

│ │ │ │ лица с │ зависимости│ основная │ │

│ │ │ │участником│от отношения│деятельность│ │

│ │ │ │банковской│к участникам│ │ │

│ │ │ │ группы │ банковской │ │ │

│ │ │ │ │ группы │ │ │

├─┼────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼────────────┼────┤

│1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

└─┴────────────┴────────────┴──────────┴────────────┴────────────┴────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 5.А

КРАТКИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВНЫХ ОПЕРАЦИЯХ С ИНСАЙДЕРАМИ

(тыс. сом)

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Информация об инсайдере │

├────┬──────┬───────┬────────┬──────────────────────────────┬────┬────┤

│ │ Наи- │ ФИО │ Наиме- │ Совокупная балансовая │Раз-│Про-│

│ │мено- │инсай- │ нование│ задолженность инсайдера │мер │сро-│

│ │вание │ дера │ участ- ├────┬────┬────┬────┬─────┬────┤РППУ│чен-│

│ │участ-│участ- │ ников │Кре-│Про-│Про-│Про-│Заба-│Все-│ │ные │

│ │ ника │ ника │ банков-│диты│цен-│чие │цен-│лан- │ го │ │ак- │

│ │банко-│банков-│ ской │ и │тная│ак- │тная│совые│ │ │тивы│

│ │вской │ ской │ группы,│фи- │ста-│тивы│ста-│ обя-│ │ │ (в │

│ │группы│группы │выдавшие│нан-│вка │ │вка │ за- │ │ │дн- │

│ │ │указан-│ актив │со- │(%) │ │(%) │тель-│ │ │ях) │

│ │ │ного в │ данному│вая │ │ │ │ства │ │ │ │

│ │ │столбце│ инсай- │аре-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ 2 │ деру - │нда │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ │заемщику│ │ │ │ │ │ │ │ │

├────┼──────┼───────┼────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12│

│1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ 0│ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ 0│ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ 0│ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ ├────────┼────┼────┼────┼────┼─────┼────┼────┼────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│№...│ │ │ │ │ │ │ │ │ 0│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├────┼──────┴───────┴────────┴────┴────┴────┴────┴─────┼────┼────┼────┤

│ │ВСЕГО ОПЕРАЦИЙ С ИНСАЙДЕРАМИ │ 0│ │ │

├────┼─────────────────────────────────────────────────┼────┼────┼────┤

│ │САМАЯ КРУПНАЯ ЗАДОЛЖЕННОСТЬ НА ОДНОГО ИНСАЙДЕРА │ │ │ │

└────┴─────────────────────────────────────────────────┴────┴────┴────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 5.Б

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ИНСАЙДЕРАМИ

│№│ Наимено- │ ФИО │Сумма│ Вид │ Дата │ Срок │Валюта│Условия│При-│

│ │ вание │ инсайдера│ опе-│ опе-│начала│и дата│ │прове- │ме- │

│ │ участника│ участника│рации│рации│ опе- │завер-│ │дения │ча- │

│ │банковской│банковской│ │ │рации │шения │ │ опе- │ние │

│ │ группы │ группы │ │ │ │ опе- │ │рации │ │

│ │ │указанного│ │ │ │рации │ │ │ │

│ │ │ в столбце│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ 2 │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ (раскрыть│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ характер │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │отношений)│ │ │ │ │ │ │ │

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 5.В

СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ИМЕЮЩИХ ОБЩИЕ ИНТЕРЕСЫ С ИНСАЙДЕРАМИ

┌─┬─────────┬───────────┬──────────┬───────────┬──────────────────────┐

│№│ ФИО │Занимаемая │ ФИО │ Раскрытие │ Степень родства │

│ │инсайдера│должность в│связанного│ степени │ (родители, │

│ │ │компании - │ лица │связанности│супруг/супруга и т.д.)│

│ │ │ участнике │ │ │ │

│ │ │банковской │ │ │ │

│ │ │ группы │ │ │ │

├─┼─────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

└─┴─────────┴───────────┴──────────┴───────────┴──────────────────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 5.Г

СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, В КОТОРЫХ ИНСАЙДЕРЫ

УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ И ЛИЦА, ВХОДЯЩИЕ В КРУГ ЛИЦ,

ИМЕЮЩИХ ОБЩИЕ ИНТЕРЕСЫ С ИНСАЙДЕРАМИ, ОБЛАДАЮТ КОНТРОЛЕМ

┌─┬─────────┬────────────────────┬─────────────┬──────────────────────┐

│№│ ФИО │Занимаемая должность│Наименование │Отношение к инсайдеру │

│ │инсайдера│ в компании - │юридического │и доля (в %%) владения│

│ │ │ участнике │лица/основная│ акциями юридического │

│ │ │ банковской группы │деятельность │ лица │

├─┼─────────┼────────────────────┼─────────────┼──────────────────────┤

│1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

└─┴─────────┴────────────────────┴─────────────┴──────────────────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 6

СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ НОРМАТИВОВ

┌─────────────┬─────┬────────────────┬───────────┬─────────┬──────────┐

│Наименование │ Обо-│Расчет норматива│Фактическое│Установ- │Отклонение│

│экономических│ зна-│ │ значение │ ленное │ от уста- │

│нормативов и │чение│ │ норматива │значение │новленного│

│ требований │ │ │ │норматива│норматива │

├─────────────┼─────┼────────────────┼───────────┼─────────┼──────────┤

│Норматив │К │СК 0│ │не менее │ -12,0% │

│адекватности │ ├───── ─────┤ │12% │ │

│капитала │ │СА 0│ │ │ │

│Норматив │НЛ │ЛА 0│ │не менее │ -30,0% │

│ликвидности │ ├───── ─────┤ │30% │ │

│ │ │О 0│ │ │ │

│Максимальный │МР1 │СЗ │ │не более │ 15,0% │

│размер риска │ ├───── ─────┤ │15% │ │

│на одного │ │К 0│ │ │ │

│заемщика ├─────┼────────────────┼───────────┼─────────┼──────────┤

│ │МР2 │СЗ │ │не более │ 10,0% │

│ │ ├───── ─────┤ │10% │ │

│ │ │К 0│ │ │ │

└─────────────┴─────┴────────────────┴───────────┴─────────┴──────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 7

РАСЧЕТ АДЕКВАТНОСТИ КАПИТАЛА БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

(тыс. сом)

┌────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬─────┐

│ № │ Наименование статьи │Всего│

├────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│СА │Активы участников банковской группы: │ │

│1 │Сумма активов коммерческого банка, участника банковской │ │

│ │группы, взвешенных по степени риска │ │

│2 │Сумма активов участника банковской группы │ │

│3 │Сумма активов участника банковской группы │ │

│4 │Сумма активов участника банковской группы │ │

│5 │Сумма активов участника банковской группы │ │

│№...│Сумма активов участника банковской группы │ │

│СК │Капитал (собственные средства) банковской группы: │ │

│1 │Чистый суммарный капитал коммерческого банка, участника │ │

│ │банковской группы, за минусом инвестиций в уставный │ │

│ │капитал участников банковской группы │ │

│2 │Собственный капитал (собственные средства) участника │ │

│ │банковской группы │ │

│3 │Собственный капитал (собственные средства) участника │ │

│ │банковской группы │ │

│4 │Собственный капитал (собственные средства) участника │ │

│ │банковской группы │ │

│5 │Собственный капитал (собственные средства) участника │ │

│ │банковской группы │ │

│№...│Собственный капитал (собственные средства) участника │ │

│ │банковской группы │ │

│К │Коэффициент адекватности капитала (собственных средств) │ │

│ │банковской группы (СК/СА) │ │

└────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴─────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Периодическая регулятивная

консолидированная отчетность

по состоянию на "__" _____ 20__ г.

РАЗДЕЛ 8

ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

┌─────┬───────────────────────────────┬───────┬───────┬───────┬───────┐

│ № │ Деятельность участников │Уд. вес│Уд. вес│Уд. вес│Уд. вес│

│ │ банковской группы │ акций │ акций │активов│доходов│

│ │ │(долей)│(долей)│участ- │участ- │

│ │ │участ- │других │ника, в│ника, в│

│ │ │ника, │участ- │ │ │

│ │ │нах-ся │ников │ │ │

│ │ │в соб- │группы │ │ │

│ │ │ствен- │в капи-│ │ │

│ │ │ности │ тале │ │ │

│ │ │голов- │участ- │ │ │

│ │ │ной │ника, в│ │ │

│ │ │компа- │ │ │ │

│ │ │нии, в │ │ │ │

│ │ ├────┬──┼────┬──┼────┬──┼────┬──┤

│ │ │тыс.│% │тыс.│% │тыс.│% │тыс.│% │

│ │ │сом │ │сом │ │сом │ │сом │ │

├─────┼───────────────────────────────┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┤

│1 │Банковская деятельность: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│1.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│1.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│1.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2 │Микрофинансовая деятельность: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│2.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3 │Деятельность инвестиционных │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │фондов: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│3.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│4 │Страховая деятельность: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│4.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│4.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│4.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│5 │Аудиторская деятельность: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│5.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│5.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│5.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│6 │Деятельность по организации и │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ведению бухгалтерского учета: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│6.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│6.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│6.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│7 │Лизинговая деятельность: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│7.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│7.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│7.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│8 │Деятельность ломбардов: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│8.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│8.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│8.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9 │Деятельность по оказанию │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │платежных услуг: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.1 │прием и проведение платежей и │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │расчетов в пользу третьих лиц │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │без открытия счета: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.1.1│наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.1.2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.1.№│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.2 │прием, обработка и выдача │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │финансовой информации │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(процессинг) по платежам и │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │расчетам третьих лиц участникам│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │платежных систем: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.2.1│наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.2.2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.2.№│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.3 │прием, обработка и выдача │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │финансовой информации │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(межбанковский процессинг) по │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │платежам и расчетам третьих лиц│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │участникам как межбанковских, │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │так и небанковских платежных │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │систем: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.3.1│наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.3.2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.3.№│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.4 │выпуск, распространение, прием │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │к оплате и подтверждение │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предоплаченных карт в │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │эквиваленте электронных денег: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.4.1│наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.4.2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│9.4.№│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│10 │Покупка и продажа долговых │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │обязательств (факторинг): │ │ │ │ │ │ │ │ │

│10.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│10.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│10.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│11 │Приобретение права требования │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │от третьих лиц исполнения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │обязательств в денежной форме: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│11.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│11.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│11.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│12 │Осуществление брокерских услуг,│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │включая покупку и продажу │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ценных бумаг по поручению │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │клиента, действуя по │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │инструкциям клиента: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│12.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│12.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│12.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│13 │Осуществление доверительного │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │управления (траст) имуществом │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │по договору с физическим или │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │юридическим лицом: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│13.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│13.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│13.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│14 │Выпуск от своего имени ценных │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │бумаг, за исключением выпуска │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │долговых ценных бумаг: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│14.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│14.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│14.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│15 │Покупка и продажа ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │для компании от своего имени: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│15.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│15.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│15.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│16 │Оказание консультационных и │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │информационных услуг, связанных│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │с деятельностью компании: │ │ │ │ │ │ │ │ │

│16.1 │наименование и фактическое │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │местонахождение учреждения │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(место учреждения) │ │ │ │ │ │ │ │ │

│16.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│16.№ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│17 │ВСЕГО (деятельность банковской │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │группы): │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─────┴───────────────────────────────┴────┴──┴────┴──┴────┴──┴────┴──┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________

Приложение 3

СВЕДЕНИЯ

о структуре банковской группы

_________________________________________________________

(наименование головной компании)

по состоянию на _____________________________

┌────────────┐ ┌─ ─ ── ── ── ─┐ ┌─ ── ── ── ─┐ ┌──────────────┐

│ Лицо/лица, │ │ Материнская │ │ Лицо/лица, │ │ Материнская │

│способное/ые│ компания способное/ые │ компания │

│ оказывать │ или │(банк/небанк)-│ │ оказывать │ или │(банк/небанк)-│

│значительное│ нерезидент КР значительное │ нерезидент КР│

│ влияние │ │ │ │ влияние │ │ │

└─────┬──────┘ └─ ── ─┬─ ─ ─ ─┘ └─ ─ ─┬─ ── ─┘ └──────┬───────┘

│ │ │ │

V v v v

┌─────────────────────────────┐ ┌─────────────────────────────────┐

│ Банк-резидент КР - │ │ Банковская холдинговая компания/│

│ головная компания │ │ уполномоченное юридическое │

│ │ │ лицо-резидент КР - головная │

│ │ │ компания │

└─────┬───────────────┬───────┘ └───┬───┬─────────┬──────────┬────┘

│ │ └───┼─────────┼───────┬──┘

│ │ │ │ │

v v v │ v

┌───────────────┐ ┌──────────────┐ ┌─────────────┐ │ ┌────────────┐

│ Дочерняя/ │ │ Дочерняя/ │ │ Дочерний │ │ │ Дочерняя/ │

│ зависимая │ │ зависимая │ │банк-резидент│ │ │ зависимая │

│ компания-не- │ │ компания-не- │ │ КР │ │ │компания-ре-│

│ резидент КР │ │ резидент КР │ │ │ │ │ зидент КР │

└──────┬───────┬┘ └───────────┬──┘ └─────────────┘ │ └────────────┘

│ │ │ │

V v v v

┌────────────┐┌────────────┐┌────────────┐ ┌────────────┐

│ Дочерняя/ ││Дочерняя/ ││ Дочерняя/ │ │Дочерняя/ │

│ зависимая ││зависимая ││ зависимая │ │зависимая │

│компания-ре-││компания-не-││компания-ре-│ │компания-не-│

│ зидент КР ││резидент КР ││ зидент КР │ │резидент КР │

└────────────┘└────────────┘└────────────┘ └────────────┘

Должность ФИО Подпись

_________________ _________________ _________________