ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ
в соответствии со статьей 36 Закона КР
от 20 июля 2009 года № 241
"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики3 апреля 2002 года. Регистрационный номер 54-02 Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года № 23 ПРАВИЛА совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике I. Общие положения 1.1. Настоящие Правила регулируют процесс заключения, регистрации,обращения, а также переход прав собственности ценных бумаг (за исключе-нием операций с государственными ценными бумагами, выпущенными в бездо-кументарной форме) в соответствии с Гражданским кодексом КыргызскойРеспублики, Кодексом Кыргызской Республики об административной ответс-твенности, законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "Охозяйственных товариществах и обществах", Указом Президента КыргызскойРеспублики от 10 мая 1999 года УП № 121 "О мерах по дальнейшему разви-тию организованного рынка ценных бумаг" и другими законодательными инормативными правовыми актами Кыргызской Республики. 1.2. Сделками с ценными бумагами признаются действия физических июридических лиц, направленные на установление, изменение или прекраще-ние связанных с ценными бумагами гражданских прав и обязанностей. 1.3. Основные понятия, используемые в настоящих Правилах: уполномоченный государственный орган - Государственная комиссияпри Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг; организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторторговли) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляю-щий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, имеющийлицензию уполномоченного государственного органа на осуществление про-фессиональной деятельности по ценным бумагам; исполнение сделки - осуществление расчетов по сделке с ценными бу-магами путем исполнения сторонами обязательств, вытекающих из сделки; участник торгов - профессиональный участник рынка ценных бумаг,имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности по цен-ным бумагам, являющийся членом организатора торговли и имеющий право всоответствии с правилами организатора торговли объявлять приказы и со-вершать сделки с ценными бумагами; поставка против платежа - метод исполнения сделок с ценными бума-гами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по пос-тавке ценных бумаг или денег невозможно без исполнения другой сторонойсделки встречных обязательств по поставке денег или ценных бумаг; клиринг по операциям с ценными бумагами - зачет взаимных требова-ний и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в ре-зультате совершения сделок с ценными бумагами; спрэд - пределы колебаний цены покупки и продажи ценных бумаг,рассчитываемые посредством рыночной цены организатора торговли, уста-новленные с целью предотвращения манипулирования ценами. 1.4. Настоящие Правила регулируют процесс совершения операций сценными бумагами и распространяются на заключаемые сделки на территорииКыргызской Республики: - совершаемые на организованных торговых площадках при посредни-честве профессиональных участников рынка ценных бумаг операции куп-ли-продажи акций акционерных обществ и других ценных бумаг, которые за-коном или в установленном им порядке отнесены к числу эмиссионных цен-ных бумаг; - сделки по договорам дарения, мены. Действие настоящих Правил не распространяется на порядок измененияи прекращения прав и/или обязанностей в отношении ценных бумаг по реше-нию суда, по решению ликвидационной комиссии в случае реализации иму-щества ликвидируемого субъекта, а также наследования ценных бумаг. 1.5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющиеброкерскую деятельность при совершении операций с ценными бумагами попоручению клиентов, обязаны: - отказываться от приема поручений на покупку ценных бумаг, еслинет полной гарантии, что клиент может оплатить купленные им ценные бу-маги; - не принимать поручения на продажу ценных бумаг, если нет гаран-тии того, что клиент обладает данными ценными бумагами; - в установленные договором сроки после совершения сделки или поистечении срока действия поручения сообщать клиенту о факте заключенияили незаключения сделки с ценными бумагами и ее результатах; - при поручении от клиента доверенности на совершение от его именисерии операций с ценными бумагами или об управлении активами клиентадействовать строго в рамках полномочий, оговоренных в договоре-поруче-нии (комиссии) либо договоре об управлении активами, в которых должныбыть установлены все условия взаимоотношений клиента и профессионально-го участника рынка ценных бумаг. 1.6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не имеет праварекомендовать клиенту купить, продать или обменять какие-либо ценныебумаги, если нет оснований полагать, что такая сделка подходит клиенту. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан сохранять ком-мерческую тайну обо всех операциях, совершенных клиентами, и не допус-кать ознакомления с этой информацией третьих лиц, кроме лиц уполномо-ченного государственного органа и иных лиц, установленных законодатель-ством Кыргызской Республики. II. Общие правила заключения и оформления сделок 2.1. Сделки по купле-продаже ценных бумаг совершаются в письменнойформе: А) на торговой площадке лицензированного организатора торгов: - путем заключения сторонами контракта на основании договоров по-ручений (комиссии), договоров на доверительное управление ценными бума-гами; - при осуществлении дилерской деятельности путем заключения конт-ракта; Б) путем заключения договора купли-продажи (для ценных бумаг, ко-торые в соответствии с законодательством Кыргызской Республики могут необращаться на торговых площадках лицензированных организаторов торгов-ли). 2.2. Соглашения о взаимной передаче прав и обязанностей в отноше-нии ценных бумаг, являющихся предметом сделки на торговой площадке ли-цензированного организатора торгов, заключаются членами лицензированно-го организатора торговли во время биржевых торгов в порядке, установ-ленном законодательством и Правилами торговли ценными бумагами органи-затора торговли. 2.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совершатьоперации с ценными бумагами за счет клиентов только на основе заключен-ных в установленной настоящими Правилами форме договоров-поручений (ко-миссии) точно в соответствии с указанными в них условиями, при исполне-нии которых клиент счел бы возможным совершение сделки. Профессиональ-ный участник рынка ценных бумаг не имеет права самовольно использовать,даже временно, средства или ценные бумаги клиента в собственных интере-сах. Договор-поручение (комиссии) в обязательном порядке должен содер-жать следующие сведения: - вид, количество и стоимость ценных бумаг; - условия сделки, а также порядок осуществления взаиморасчетов кпередачи прав собственности на ценные бумаги; - вид профессиональной деятельности по ценным бумагам, которой за-нимается профессиональный участник рынка ценных бумаг в связи с выпол-нением приказа на основе договора-поручения; - комиссионные и другие выплаты профессиональному участнику рынкаценных бумаг, осуществляющему сделку; - полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-ного участника рынка ценных бумаг, оказывающего посреднические услуги,почтовый и юридические адреса, подпись уполномоченного трейдера и пе-чать профессионального участника; - Ф.И.О., паспортные данные клиента или его представителя (есликлиент является физическим лицом), полное наименование, почтовый адреси юридические адреса (если клиент - юридическое лицо). Стороны могут по взаимному соглашению включать в договор-поручение(комиссии) и другие условия, не противоречащие действующему законода-тельству. 2.4. При оформлении вышеуказанных договоров профессиональныйучастник должен открыть счет ценных бумаг и денежных средств для клиен-та во внутренней схеме учета операций с ценными бумагами с переводомценных бумаг и/или денежных средств клиента в номинальное держание про-фессионального участника. Клиент и профессиональный участник рынка ценных бумаг до исполне-ния заключенных между ними договора-поручения (комиссии) и договора надоверительное управление ценными бумагами имеют право в одностороннемпорядке прекратить его действие. В случае расторжения договора одной изсторон сторона, расторгнувшая договор, несет ответственность за причи-ненные прекращением договора убытки, другому участнику договора в соот-ветствии с законодательством Кыргызской Республики. 2.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в течениетрех дней, если иное не предусмотрено условиями договора, после совер-шения каждой сделки через лицензированного организатора торговли пре-доставить клиенту письменный отчет, подтверждающий сделку (см. приложе-ние 1 к настоящим Правилам). Отчет должен содержать следующую информацию: - полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-ного участника рынка ценных бумаг; - полное имя, почтовый адрес и паспортные данные клиента-адресаталибо его представителя, если клиент или представитель являются физичес-кими лицами, или полное наименование, почтовый и юридический адрес кли-ента либо его представителя в случае, если клиент или представитель яв-ляются юридическими лицами; - вид ценной бумаги, наименование эмитента, количество ценных бу-маг, цену за одну ценную бумагу; - размер комиссионных; - дату заключения сделки; - дату и порядок осуществления взаиморасчетов по сделке. 2.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны иметьсистему учета и отчетности, отвечающую требованиям, предъявляемым к нейуполномоченным государственным органом. Документация должна объективноотражать все проведенные операции с ценными бумагами и храниться в те-чение пяти лет с момента совершения сделки. 2.7. Особенности учета сделок с ценными бумагами профессиональнымиучастниками определяются стандартами внутреннего учета операций с цен-ными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверж-денных уполномоченным государственным органом. 2.8. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги нарынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить емуследующие документы и информацию: - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности поценным бумагам; - копию документа о государственной регистрации профессиональногоучастника в качестве юридического лица и физического лица (частныйпредприниматель); - наименование и адрес органа, выдавшего лицензию на право осу-ществления профессиональной деятельности по ценным бумагам; - сведения об уставном капитале, о размере собственных средств ирезервном фонде профессионального участника. 2.9. Профессиональный участник при приобретении либо отчуждении унего ценных бумаг инвестором обязан по его требованию, помимо информа-ции, состав которой определен законодательством, предоставить следующуюинформацию: - сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаги государственный регистрационный номер этого выпуска; - сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг и прос-пекте их эмиссии; - сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организован-ных рынках ценных бумаг за месяц, предшествовавший дате предъявленияинвестором требования о предоставлении информации; - сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и про-давались профессиональным участником в течение месяца, предшествовавше-го дате предъявления требования о предоставлении информации инвестором,либо сведения о том, что такие операции не проводились. 2.10. Профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам,обязан проинформировать последних об их правах и гарантиях, предостав-ляемых им в соответствии с законодательством, обеспечивающим защитуправ инвесторов. 2.11. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ущемля-ют права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законода-тельством Кыргызской Республики, являются ничтожными. III. Сделки на торговой площадке организатора торговли 3.1. В торговой системе организатора торговли допускается заключе-ние сделок только с предварительным депонированием ценных бумаг и де-нежных средств на счетах в установленных депозитариях, обеспечивающихпроцесс торговли. 3.2. Если иное не установлено настоящими Правилами, участник тор-гов вправе заключать только сделки: а) от своего имени и за свой счет (дилерская деятельность); б) от своего имени, но за счет клиента (основание - договор комис-сии); в) от имени и за счет клиента (основание - договор-поручение). 3.3. Профессиональный участник обязан обеспечить надлежащее испол-нение условий совершения сделки, определяемых договорами, заключеннымис клиентами. 3.4. Стандартные сроки и иные сопутствующие условия расчетно-кли-ринговых операций с ценными бумагами осуществляются в соответствии сПравилами ведения депозитарно-клиринговых операций профессиональногоучастника, осуществляющего депозитарную деятельность, утвержденнымиуполномоченным государственным органом. 3.5. Биржевыми сделками с ценными бумагами признаются сделки куп-ли-продажи ценных бумаг, заключенные между участниками торгов в ходе ихпроведения в соответствии с настоящими Правилами и Правилами торговлиценными бумагами организатора торговли, утвержденными уполномоченнымгосударственным органом. Сделки с ценными бумагами считаются заключен-ными после их регистрации в торговой системе организатора торговли. Сделка заключается при наличии встречных по отношению друг к другуприказов. При этом заключившими сделку являются участники торгов, объ-явившие данные приказы. Биржевые сделки могут совершаться без сведения приказов (прямыесделки) в случаях, предусмотренных Правилами торговли ценными бумагамиорганизатора торговли, утвержденными уполномоченным государственным ор-ганом. Факт заключения такой сделки вводится в торговую систему и ре-гистрируется организатором торговли. 3.6. Участник торгов вправе объявлять приказ на продажу ценных бу-маг и заключать соответствующую сделку, только если свободные остаткина торговом счете депо больше или равны указываемому количеству ценныхбумаг. 3.7. Порядок определения свободных остатков на счетах депо и депо-нирования ценных бумаг в депозитарии устанавливается Правилами ведениядепозитарно-клиринговых операций профессиональных участников, осущест-вляющих депозитарную деятельность, утвержденными уполномоченным госу-дарственным органом. 3.8. Биржевые сделки с ценными бумагами оформляются биржевымиконтрактами. Биржевой контракт является документом, удостоверяющим фактзаключения сделки купли-продажи ценных бумаг в ходе биржевых торгов, атакже факт регистрации и учета биржей данной сделки. 3.9. Биржевой контракт оформляется в четырех экземплярах, два изкоторых выдаются участникам торгов, один экземпляр остается у организа-тора торгов, один передается в депозитарий (в течение одного часа послезаключения сделки) для осуществления расчетов в денежных средствах и вценных бумагах. 3.10. Информация о заключенной сделке, равно как и содержаниеоформленного по ее заключении биржевого контракта являются коммерческойтайной и не подлежат разглашению либо передаче третьим лицам без особо-го на то разрешения участника торгов, являющегося стороной данной сдел-ки. Настоящий запрет не распространяется на предоставление информациио биржевых торгах уполномоченным государственным органам в соответствиис законодательством. IV. Сделки с ценными бумагами, совершаемые вне организатора торговли на рынке ценных бумаг 4.1. Сделки с ценными бумагами вне организатора торговли на рынкеценных бумаг могут совершаться в следующих случаях: - сделка по мене ценных бумаг на иное имущество; - сделки по купле-продаже и размещению акций акционерных обществзакрытого типа; - передача ценных бумаг в порядке дарения, раздела имущества и поиным основаниям безвозмездного характера; - распределение акций среди учредителей при учреждении акционерно-го общества; - выплата дивидендов ценными бумагами; - сделка по репо-соглашению; - распределение акций среди акционеров при дополнительном выпускеакций за счет средств акционерного общества; - распределение акций среди акционеров общества, образованного пу-тем реорганизации; - при конвертации ценных бумаг в дополнительно выпущенные ценныебумаги в соответствии с условиями выпуска; - при увеличении уставного капитала путем увеличения номинальнойстоимости; - при осуществлении сделок, в которых способом погашения обяза-тельства является передача ценных бумаг, при этом целью заключениясделки является прекращение первоначального обязательства. Вышеперечисленные сделки заключаются по рыночным ценам, сформиро-ванным на торговой площадке организатора торговли на момент заключениясделки. Отклонение от рыночной цены возможно в пределах спрэда, уста-новленного нормативным документом организатора торговли. При отсутствиирыночной цены участники сделки цену на ценные бумаги устанавливают са-мостоятельно по взаимному соглашению. 4.2. Сделка по мене ценных бумаг на иное имущество осуществляетсяпутем заключения договора мены между участниками сделки. 4.3. К договору мены одних ценных бумаг на другие ценные бумагиили иное имущество применяются соответственно правила о купле-продаже,если это не противоречит существу мены. При этом в случае осуществления мены одних ценных на другие ценныебумаги каждая из сторон признается продавцом ценных бумаг (бумаги), ко-торые она обязуется передать, и покупателем ценных бумаг (бумаги), ко-торые она обязуется принять в обмен. 4.4. Сделки по мене ценных бумаг акционерных обществ открытого ти-па на другие ценные бумаги в Кыргызской Республике (за исключением слу-чая конвертации ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.1 настоящихПравил) заключаются исключительно профессиональными участниками рынкаценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление профессиональной дея-тельности по ценным бумагам, в качестве сторон или представителей сто-рон по сделке через лицензированного организатора торговли. Сделки по мене ценных бумаг акционерных обществ открытого типа надругие ценные бумаги осуществляются в порядке, установленном разделомIII настоящих Правил. 4.5. Договор мены должен содержать: - полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-ного участника рынка ценных бумаг, Ф.И.О., номер и дату выдачи свиде-тельства специалиста данного профессионального участника рынка ценныхбумаг, принимающего участие в заключении сделки от имени клиента, есливладельцы ценных бумаг пользуются услугами последнего; - полное имя и паспортные данные обоих или одной из сторон, еслистороны или одна из сторон в заключаемой сделке являются физическимилицами; - полное наименование, почтовые и юридические адреса одной илиобеих сторон, в случае если сделка заключается между юридическими лица-ми либо одна из сторон в сделке является юридическим лицом; - полное наименование эмитента, вид ценных бумаг и номер их госу-дарственной регистрации, а также наименование товара, обмениваемого наценные бумаги; - количество обмениваемых ценных бумаг; - количество обмениваемого товара; - цену сделки; - порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам, атакже поставки покупателям приобретенных ценных бумаг и товара; - рыночную цену ценных бумаг на дату заключения договора мены всоответствии с данными организатора торговли; - любую другую информацию, связанную с условиями совершения сдел-ки. 4.6. Если из договора мены не вытекает иное, товары, подлежащиеобмену, предполагаются равноценными, а расходы по их передаче и приня-тию осуществляются в каждом случае той стороной, которая несет соот-ветствующие обязанности. 4.7. Передача ценных бумаг в порядке дарения, наследования, разде-ла имущества и по иным основаниям безвозмездного характера регулируетсяобщими нормами гражданского законодательства Кыргызской Республики. 4.8. Сделки, осуществляемые в целях прекращения первоначальногообязательства, где объектом при погашении обязательства выступают цен-ные бумаги, регулируются гражданским законодательством Кыргызской Рес-публики. V. Переход прав собственности на ценные бумаги 5.1. Переход прав собственности на ценные бумаги осуществляется наосновании: - сводного передаточного распоряжения и контракта лицензированногоорганизатора торговли, если сделка заключается с участием лицензирован-ного организатора торговли (см. приложения 2 и 3); - документов, подтверждающих сделку (договор купли-продажи, мены,дарения и т.д.), и передаточного распоряжения, если сделка в соответс-твии с законодательством и настоящими Правилами заключена без участиялицензированного организатора торговли (см. приложение 4); - документов, подтверждающих сделку (договор, на основании которо-го возникло первоначальное обязательство, и договор, подтверждающийпрекращение первоначального обязательства отступным, где объектом припогашении обязательств выступают ценные бумаги), передаточного распоря-жения при осуществлении сделок, указанных в пункте 4.8 настоящих Пра-вил. 5.2. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит кприобретателю: В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депо-зитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счетудепо приобретателя; В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - смомента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобре-тателю: В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе веде-ния реестра - после внесения приходной записи по лицевому счету приоб-ретателя; В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осу-ществляющего депозитарную деятельность, с депонированием ценной бумагиили сертификата ценной бумаги у депозитария - с момента внесения при-ходной записи по счету депо приобретателя. 5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны в тече-ние трех рабочих дней с момента заключения этих сделок по купле-продажеценных бумаг направить держателю реестра акционеров все документы, не-обходимые для передачи прав собственности, если договором не предусмот-рено иное. 5.4. Внесение записи в реестр акционеров производится регистрато-ром не позднее 3 (трех) дней с момента предоставления документов, пре-дусмотренных настоящими Правилами и иными нормативными правовыми актамиКыргызской Республики. VI. Особые операции, связанные с приобретением крупных пакетов ценных бумаг 6.1. Любое лицо, приобретшее более 5 процентов от общего числа ре-ализованных ценных бумаг одного эмитента, в течение 5 рабочих дней пос-ле покупки должно сообщить в уполномоченный государственный орган офакте такой сделки. Аналогичные требования предъявляются в случае при-обретения данным лицом каждых дополнительных 5 процентов ценных бумагданного эмитента. 6.2. В случае если сделка клиента профессионального участника под-падает под действие статьи 44 Закона Кыргызской Республики "О банках ибанковской деятельности в Кыргызской Республике", профессиональныйучастник обязан потребовать, а клиент предоставить последнему письмен-ное разрешение Национального банка Кыргызской Республики на совершениеданной сделки. 6.3. Ответственность за достоверность предоставленной информациинесет клиент, а также профессиональный участник в соответствии с зако-нодательством Кыргызской Республики. 6.4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осу-ществлять раскрытие информации об операциях, совершенных с крупным па-кетом ценных бумаг, в виде уведомления (см. приложение 5) в следующихслучаях: - профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течениеодного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента,если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100%от общего количества указанных ценных бумаг; - профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовуюоперацию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количествоценных бумаг по этой операции составило не менее 5% от общего количест-ва указанных ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не позднее пяти днейпосле окончания соответствующего квартала или после соответствующей ра-зовой операции направляют уведомление об операциях, совершенных с круп-ным пакетом ценных бумаг, в уполномоченный государственный орган. 6.5. Сведения об операциях, указанные в настоящем разделе, не мо-гут быть отнесены к коммерческой тайне участников торгов. VII. Ответственность за несоблюдение настоящих Правил Уполномоченный государственный орган вправе отозвать или приоста-новить действие лицензии и свидетельства на право ведения профессио-нальной деятельности по ценным бумагам, а также применить меры адми-нистративного воздействия в случае, если профессиональный участник рын-ка ценных бумаг нарушает настоящие Правила и законодательство Кыргызс-кой Республики. Приложение 1 ОТЧЕТ брокера к договору № ___ от "___" _______ 200__ г. Настоящим сообщаю, что по договору № ___ от "___" ___________200__ г. заключена сделка по купле/продаже (ненужное зачеркнуть) ценныхбумаг _________________________________________________________________ (наименование эмитента, вид ценной бумаги) 1. Регистрационный номер сделки __________________________________ 2. Дата заключения сделки "___" _______________ 200__ г. 3. На основании договора установлена цена ценной бумаги за единицуценной бумаги ____________________________________________________ сом. 4. Количество ценных бумаг __________________________________ экз. 5. Общая сумма сделки _______________________________________ сом. 6. Информация о ценах ______________ сом., объявленная в договоре,____________ Брокером на _____________________ сом. за 1 ценную бумагу. 7. На основании договора № ___ от "___" _________ 200__ г. прошууплатить вознаграждение за исполненное поручение _________________ сом. Дополнительное вознаграждение за ______________________ (экономия,превышение цены) составляет ___________________________________________ 8. Общая сумма, причитающаяся Брокеру _______________________ сом. 9. Примечание: Предлагаю исполнить Ваши обязанности, вытекающие иззаключенной сделки. Брокер _____________ М.П. (подпись) "___" __________ 200__ г. Приложение 2 СВОДНОЕ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ на списание ценных бумаг из номинального держателя Депозитария (дата) Зарегистрированное лицо: Депозитарий Свидетельство о государственной регистрации Депозитария Адрес Депозитария Передает указанные ценные бумаги следующим лицам: Ценная Бумага-----------------------------------------------------------------------|№|Наименование| Ф.И.О. |Количество|Примечание|Результат||-|------------|----------------------|----------|----------|---------||1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |----------------------------------------------------------------------- Итого по ЦБ: Основанием для передачи указанных ЦБ из номинального держания Де-позитария являются поручения данные Брокером (Дилером): N приказа ________________________________________________________ Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг _____________________________________________________________________________ Уполномоченное лицо Депозитария Подпись, Ф.И.О., Печать Наименование Регистратора----------------------------------------------------------------------- Уполномоченное лицо регистратора Подпись, Ф.И.О., Печать СВОДНОЕ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ на зачисление ценных бумаг в номинальное держание Депозитария (дата) Следующие зарегистрированные лица передают указанные ЦБ в номи-нальное держание Депозитария Зарегистрированное лицо: Депозитарий Свидетельство о государственной регистрации Депозитария Адрес Депозитария Передает указанные ценные бумаги следующим лицам: Ценная Бумага-----------------------------------------------------------------------|№|Наименование/Ф.И.О.|Данные о регистрации.|Коли- |Приме-| Результат || | | Паспортные данные |чество|чание | ||-|-------------------|---------------------|------|------|-----------||1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |----------------------------------------------------------------------- Всего: Регистратор подтверждает, что указанные ЦБ не являются предметомзалога, и зарегистрированные лица имеют полное и неограниченное правораспоряжаться ими----------------------------------------------------------------------- Основанием для передачи указанных ЦБ в номинальное держание Депо-зитария являются поручения данные Брокером (Дилером): N приказа ________________________________________________________ Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг _____________________________________________________________________________----------------------------------------------------------------------- Уполномоченное лицо Депозитария Подпись, Ф.И.О., Печать Наименование Регистратора----------------------------------------------------------------------- Уполномоченное лицо регистратора Подпись, Ф.И.О., Печать Приложение 3 КОНТРАКТ Лицензированного организатора торговли Номер сделки: ________ Дата сделки: ________ Время сделки: _______ Данные Продавца (Ф.И.О., паспортные данные, адрес - для физическо-го лица; Наименование, юридический адрес, № государственной регистрации- для юридического лица): Счет депо: Ф.И.О. специалиста профучастника продавца: Данные Покупателя (Ф.И.О., паспортные данные, адрес - для физичес-кого лица; Наименование, юридический адрес, № государственной регистра-ции - для юридического лица): Счет депо: Ф.И.О. специалиста профучастника покупателя: Эмитент: Комиссионные: Код ценной бумаги ГКРЦБ: Другие выплаты: Цена за единицу: К... Количество: Дата взаиморасчета:----------------------------------------------------------------------- Подпись специалиста профучастника продавца, печать профучастника. Подпись специалиста профучастника покупателя, печать профучастни-ка. Подпись администратора, печать лицензированного организатора тор-говли. Приложение 4 ДОГОВОР № _____ купли-продажи ценных бумаг г.____________ "___" __________ 200__ г. _________________________________________________________________,именуемый в дальнейшем "Продавец", в лице ____________________________,действующего на основании Устава, с одной стороны и __________________,именуемый в дальнейшем "Покупатель", в лице __________________________,с другой стороны заключили настоящий договор о нижеследующем. I. Предмет договора 1.1. Продавец обязуется передать Покупателю ценные бумаги, принад-лежащие ______________________________________________________________,а Покупатель - оплатить и принять ценные бумаги в собственность. 1.2. Сведения о ценных бумагах, являющихся предметом купли-прода-жи: Эмитент: _________________________________________________________ Вид ценной бумаги: _______________________________________________ Номинальная стоимость за одну ценную бумагу: _____________________ Количество: ______________________________________________________ Курсовая стоимость за одну ценную бумагу: ________________________ Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: _____________________________________________________________________________ II. Цена и расчеты по договору 2.1. Покупатель оплачивает стоимость ценных бумаг, указанных впункте 1.2 настоящего договора, в сумме ______________ сом., из расчета_______________________ сом. за одну ценную бумагу. 2.2. Оплата стоимости ценных бумаг и уплата налога производитсяПокупателем в течение _________ дней со дня заключения настоящего дого-вора. III. Обязательства сторон 3.1. Покупатель обязуется: 3.1.1. В срок, предусмотренный в пункте 2.2 настоящего договора,оплатить стоимость ценных бумаг, являющихся предметом договора, и ука-занные в настоящем договоре налоги и сборы. 3.1.2. Совершить в согласованный с Продавцом срок действия, уста-новленные эмитентом ценных бумаг, связанные с переходом к Покупателюправа собственности на ценные бумаги. IV. Ответственность сторон 4.1. Стороны обязуются при исполнении настоящего договора соблю-дать законодательство Кыргызской Республики. 4.2. При просрочке исполнения своих обязательств по договору ви-новная сторона уплачивает другой стороне пеню в размере _______ (___)%от суммы сделки за каждый день просрочки, но не более _________ (___) вцелом. Просрочка исполнения обязательств свыше _______ дней считается от-казом от их выполнения, в связи с чем виновная сторона, независимо отуплаты пени, выплачивает другой стороне штраф в размере __________(___)% от суммы сделки. Другая сторона при этом вправе требовать в ус-тановленном порядке исполнения виновной стороной своих обязательств ли-бо отказаться от договора. 4.3. Споры, которые могут возникнуть при исполнении сторонами нас-тоящего договора, разрешаются путем переговоров между ними, а при недостижении согласия - рассматриваются в установленном действующим зако-нодательством порядке. V. Срок действия настоящего договора 5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания ипрекращает свое действие по выполнении сторонами своих обязательств. 5.2. Настоящий договор может быть расторгнут по основаниям, пре-дусмотренным договором (пункт 4.2) либо по взаимному согласованию. VI. Прочие условия _________________________________________________________________________________________________________________________________________ Реквизиты и подписи сторон: Продавец: Покупатель: _____________________ _____________________ _____________________ _____________________ Приложение к договору купли-продажи ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ № _____ Ф.И.О. зарегистрированного лица, передающего акции ______________________________________________________________________________________ (указать является владельцем либо номинальным держателем) Лицевой счет № ___________________________________________________ Если зарегистрированное лицо - юридическое лицо, тогда Ф.И.О.представителя _________________________________________________________ Документ удостоверяющий личность (паспортные данные для физическо-го лица, юридические данные - для юридического лица) _________________________________________________________________________________________ Ценные бумаги: Ценная бумага и ее категория _____________________________________ Количество _________________________________________________ (шт.) Подпись передающего акции ________________________________________ Подпись приобретающего акции _____________________________________ Дата заполнения передаточного распоряжения _______________________ Номер сделки по регистрационному журналу регистратора ____________ Передача прав на ценные бумаги осуществлена и зарегистрирована ре-гистратором ___________________________________________________________ Ф.И.О. регистратора ______________________________________________ Подпись регистратора _____________________________________________ Дата регистрации _________________________________________________ Приложение 5 УВЕДОМЛЕНИЕ об операциях с крупным пакетом ценных бумаг -----------------------------------------------------------------------|Наиме- |Данные |Наименование |Цена |Коли- |Общая |Дата |Процентное ||нование|продав-|эмитента. |за 1 |чество|стои- |совер-|соотношение||проф- |ца. |Вид, госуд. |ценную|ценных|мость |шения |к размещен-||участ- |Данные |рег. N ценной|бумагу|бумаг |сделки|сделки|ным ценным ||ника |покупа-|бумаги | | | | |бумагам || |теля | | | | | | ||-------|-------|-------------|------|------|------|------|-----------|| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |-----------------------------------------------------------------------