ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ                  в соответствии со статьей 36 Закона КР                       от 20 июля 2009 года № 241           "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики25 января 2002 года. Регистрационный номер 11-02                                                    Утверждено                                         постановлением Государственной                                           комиссии при Правительстве                                              Кыргызской Республики                                              по рынку ценных бумаг                                            от 9 января 2002 года № 2                                ПОЛОЖЕНИЕ          о профессиональной деятельности брокеров и дилеров              на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики                           1. Общие положения      1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Кыргызской  Рес-публики  "О рынке ценных бумаг" устанавливает основные требования и ус-ловия осуществления брокерами и дилерами ценных бумаг своей  профессио-нальной деятельности в Кыргызской Республике.     1.2. Профессиональная деятельность брокеров и дилеров рынка ценныхбумаг подлежит обязательному лицензированию в порядке,  предусмотренномзаконодательством Кыргызской Республики и нормативными актами уполномо-ченного государственного органа по рынку ценных бумаг.     1.3. Все отношения,  возникающие между брокером и (или) дилером  иклиентом, регулируются действующим законодательством Кыргызской Респуб-лики,  нормативными актами уполномоченного государственного  органа  порынку ценных бумаг, настоящим Положением и договором, заключенным междуброкером с одной стороны и (или) дилером и клиентом с другой стороны.     1.4. Руководители  и специалисты брокера и (или) дилера должны от-вечать квалификационным требованиям,  установленным нормативными актамиуполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг.     1.5. В настоящем Положении используются следующие определения:     эмитент - юридическое лицо,  несущее от своего имени обязательстваперед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных эти-ми ценными бумагами;     андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных  бумаг,  осу-ществляющий размещение ценных бумаг на условиях,  установленных догово-ром;     брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществля-ющий сделки с ценными бумагами,  по поручению,  за счет и  в  интересахклиентов,  действующий на основании договора поручения или комиссии,  иимеющий соответствующую лицензию уполномоченного государственного орга-на по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельностипо ценным бумагам;     группа продавцов - брокеры и дилеры,  принимающие поручения у чле-нов эмиссионного синдиката на первичное размещение  эмитируемых  ценныхбумаг, но не являющиеся членами эмиссионного синдиката;     дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг,  совершающийсделки  с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с целью полу-чения прибыли в результате последующей перепродажи ценных бумаг или со-вершения иных сделок с ними, и имеющий соответствующую лицензию уполно-моченного государственного органа по рынку ценных бумаг на  осуществле-ние профессиональной деятельности по ценным бумагам;     инвестиционный консультант - профессиональный участник рынка  цен-ных бумаг, оказывающий консультационные услуги по вопросам приобретенияценных бумаг и иных инвестиций,  имеющий соответствующую лицензию упол-номоченного  государственного  органа по рынку ценных бумаг на осущест-вление профессиональной деятельности по ценным бумагам;     конфликт интересов - ситуация,  возникающая в процессе осуществле-ния профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг,  при  которойимеет  место противоречие интересов брокера и (или) дилера и его клиен-та;     управляющий андеррайтер - андеррайтер,  ответственный за организа-цию эмиссионного синдиката,  подготовку эмиссии и  заключение  договорамежду эмитентом и эмиссионным синдикатом, размещение ценных бумаг эмис-сионного синдиката и (или) группы продавцов;     эмиссионный синдикат  -  группа  профессиональных участников рынкаценных бумаг,  которые письменно выразили согласие содействовать разме-щению ценных бумаг эмитента.                2. Основные требования к профессиональной                    деятельности брокеров и дилеров      2.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке цен-ных бумаг брокеры должны соблюдать следующие требования:     2.1.1. соблюдать законодательство Кыргызской  Республики  о  рынкеценных бумаг,  нормативные акты уполномоченного государственного органапо рынку ценных бумаг и этические  нормы  саморегулируемых  организацийброкеров  и  дилеров рынка ценных бумаг Кыргызской Республики (далее потексту - СРО);     2.1.2. добросовестно  и честно исполнять поручения клиентов и обя-зательства по договору купли-продажи ценных бумаг;     2.1.3. исполнять  поручения клиентов в полном соответствии с полу-ченными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие усло-вия их поручений;     2.1.4. доводить до сведения клиентов всю  необходимую  информацию,связанную  с осуществлением поручений  клиентов  и  исполнением  обяза-тельств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомен-довать  клиенту сделку,  не приняв разумных мер для того,  чтобы клиентмог понять характер связанных с ней рисков;     2.1.5. не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг ипринуждения к покупке или продаже  ценных  бумаг  путем  предоставленияумышленно искаженной информации о ценных бумагах,  эмитентах ценных бу-маг,  ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рек-ламе;     2.1.6. сохранять конфиденциальность финансовой и иной информации оклиенте,  полученной в процессе осуществления профессиональной деятель-ности;     2.1.7. раскрывать клиентам,  в том числе потенциальным, информациюо любых финансовых трудностях брокера;     2.1.8. обеспечить  надлежащее хранение и отдельный учет ценных бу-маг клиентов в соответствии с требованиями нормативных актов  уполномо-ченного государственного органа по рынку ценных бумаг;     2.1.9. принимать все разумные меры для защиты и обеспечения  безо-пасности средств и ценных бумаг клиентов;     2.1.10. утвердить внутренние процедуры и правила  ведения  учетныхрегистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требова-ниями нормативных актов уполномоченного государственного органа по рын-ку ценных бумаг;     2.1.11. представлять в  уполномоченный  государственный  орган  порынку ценных бумаг отчетность в объеме и в сроки,  предусмотренные нор-мативными актами уполномоченного государственного органа по рынку  цен-ных бумаг.     2.2. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке цен-ных бумаг дилеры должны соблюдать следующие требования:     2.2.1. соблюдать законодательство Кыргызской  Республики  о  рынкеценных бумаг,  нормативные акты уполномоченного государственного органапо рынку ценных бумаг и этические  нормы  саморегулируемых  организацийброкеров  и  дилеров рынка ценных бумаг Кыргызской Республики (далее потексту - СРО);     2.2.2. добросовестно  и честно исполнять обязательства по договорукупли-продажи ценных бумаг;     2.2.3. не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг ипринуждения к покупке или продаже  ценных  бумаг  путем  предоставленияумышленно искаженной информации о ценных бумагах,  эмитентах ценных бу-маг,  ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рек-ламе;     2.2.4. раскрывать клиентам,  в том числе потенциальным, информациюо любых финансовых трудностях дилера;     2.2.5. утвердить внутренние процедуры и  правила  ведения  учетныхрегистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требова-ниями нормативных актов уполномоченного государственного органа по рын-ку ценных бумаг;     2.2.6. представлять в уполномоченный государственный орган по рын-ку  ценных бумаг отчетность в объеме и в сроки,  предусмотренные норма-тивными актами уполномоченного государственного органа по рынку  ценныхбумаг.     2.3. Брокеры вправе:     2.3.1. запрашивать  у клиентов сведения об их финансовом состоянии(платежеспособности) и целях инвестиций,  которые могут помочь  в  пра-вильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами;     2.3.2. запрашивать у клиентов информацию об источниках  формирова-ния их капитала;     2.3.3. требовать от клиентов - физических лиц подтверждения их де-еспособности;     2.3.4. требовать от руководителей клиентов - юридических лиц подт-верждения  их полномочий на представление интересов юридических лиц призаключении договоров.               3. Функции и обязанности брокеров и дилеров      3.1. Брокеры осуществляют следующие функции:     3.1.1. заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг по поручениюклиентов, на основании договоров и доверенностей;     3.1.2. хранят и используют денежные средства клиентов,  предназна-ченные для инвестирования в ценные бумаги  или  полученные  от  продажиценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с клиентом;     3.1.3. принимают на себя ручательство за  исполнение  сделки  куп-ли-продажи ценных бумаг третьим лицом;     3.1.4. несут финансовые риски, связанные с осуществлением операцийпо использованию денежных средств и ценных бумаг,  принадлежащих клиен-ту;     3.1.5. подготавливают и предоставляют клиентам информацию, необхо-димую для совершения операций с ценными бумагами;     3.1.6. заключают  договоры  купли-продажи ценных бумаг в соответс-твии с требованиями законодательства Кыргызской Республики о ценных бу-магах  и  нормативных  актов уполномоченного государственного органа порынку ценных бумаг;     3.1.7. выступают инвестиционными консультантами при предоставленииклиентам инвестиционных рекомендаций;     3.1.8. выступают  андеррайтерами при размещении эмиссионных ценныхбумаг;     3.1.9. до проведения операций с ценными бумагами брокер должен оз-накомить клиента со следующей информацией в письменной форме:     а) функции брокера;     б) размер вознаграждения,  плата за предоставленные консалтинговыеуслуги и иные расценки сборов и платежей, взимаемых за услуги;     в) права и обязанности брокера и клиента при совершении сделки;     г) номер и дата выдачи лицензии брокера и квалификационного свиде-тельства  специалиста,  непосредственно  участвующего  в  осуществлениисделки.     3.2. Дилеры осуществляют следующие функции:     3.2.1. заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг на основаниидоговоров и доверенностей;     3.2.2. принимают  на  себя  ручательство за исполнение сделки куп-ли-продажи ценных бумаг третьим лицом;     3.2.3. заключают  договоры  купли-продажи ценных бумаг в соответс-твии с требованиями законодательства Кыргызской Республики о ценных бу-магах  и  нормативных  актов уполномоченного государственного органа порынку ценных бумаг;     3.2.4. выступают  инвестиционными  консультантами  на рынке ценныхбумаг;     3.2.5. выступают  андеррайтерами при размещении эмиссионных ценныхбумаг;     3.2.6. дилер также:     а) заключает сделки по купле-продаже ценных бумаг от своего  имении за свой счет;     б) заключает сделки по купле или продаже ценных бумаг в  соответс-твии с заранее объявленными им последними твердыми (фиксированными) це-нами и количеством ценных бумаг;     3.3. При осуществлении своих функций брокеры обязаны:     3.3.1. отказываться от приема поручений на покупку каких-либо цен-ных бумаг,  если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сдел-ку;     3.3.2. не  принимать  поручения  на продажу ценных бумаг в случае,если отсутствует гарантия того,  что клиент сможет  предоставить  их  враспоряжение участника рынка ценных бумаг в течение пяти рабочих дней смомента передачи поручения;     3.3.3. по  получении денежных средств или ценных бумаг клиента не-медленно поместить их на счета;     3.3.4. размещать денежные средства и ценные бумаги клиента обособ-ленно от своих;     3.3.5. незамедлительно  после  совершения  сделки или по истечениивремени действия сообщить клиенту о факте заключения  или  незаключениясделок с ценными бумагами и их результатах;     3.3.6. осуществлять учет сделок и операций, совершенных в ходе ис-полнения договора с клиентом,  а также обеспечить надлежащий учет доку-ментов, являющихся основанием для совершения операций с ценными бумага-ми и денежными средствами клиента;     3.3.7. представлять клиенту в  сроки,  устанавливаемые  договором,отчеты о ходе исполнения договора и передавать иные документы,  связан-ные с исполнением договора с клиентом и распоряжениями клиента;     3.3.8. при исполнении обязательств по договору с клиентом,  содер-жащему условие о коммерческой тайне, принимать меры по обеспечению кон-фиденциальности имени (наименования) клиента,  его платежных реквизитови иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по до-говору с клиентом,  за исключением информации, подлежащей представлениюв уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг и иные ор-ганы в пределах их компетенции;     3.3.9. возмещать клиенту в полном объеме убытки, причиненные неис-полнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору,  в томчисле убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денеж-ных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиентао конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условия о коммерчес-кой тайне и иного нарушения прав и интересов клиента.     3.4. Брокер и (или) дилер не несет какой-либо  ответственности  заубытки, понесенные в результате не зависящих от него обстоятельств, ес-ли не сможет доказать обратного.     3.5. Взыскание по обязательствам брокера,  не связанным с исполне-нием договора с клиентом, не может быть обращено на денежные средства иценные бумаги, принадлежащие клиенту.     3.6. Удовлетворение требований клиентов, в случае признания броке-ра несостоятельным (банкротом), происходит в обязательном порядке, пре-дусмотренным законодательством Кыргызской Республики.              4. Функции и обязанности брокеров и дилеров,                      выступающих андеррайтерами      4.1. Андеррайтеры  должны  осуществлять свою профессиональную дея-тельность на основе письменного договора между андеррайтером и  эмитен-том в отношении проведения и обслуживания размещения ценных бумаг.     4.2. Размещение и реклама ценных бумаг андеррайтером не может про-изводиться  до  регистрации эмиссии ценных бумаг в уполномоченном госу-дарственном органе по рынку ценных бумаг.  Реклама не должна  содержатьинформацию, не содержащуюся в проспектах эмиссии ценных бумаг.     4.3. Андеррайтер осуществляет следующие функции:     4.3.1. подготовка эмиссии:     а) создание эмиссионного синдиката и группы продажи;     б) публичное объявление о намерении эмитента провести эмиссию;     в) разработка документации и определение условий выпуска вместе  сэмитентом, инвестиционными консультантами;     г) предоставление предварительной оценки выпуска ценных бумаг, ус-тановление связей между эмитентами и инвесторами,  членами синдиката пораспространению ценных бумаг;     д) содействие регистрации эмиссии в уполномоченном государственноморгане по рынку ценных бумаг;     4.3.2. распределение:     а) выкуп части или всей суммы эмиссии ценных бумаг;     б) прямое  распределение эмиссии (продажа непосредственно инвесто-рам);     в) осуществление стабилизации цен в период первичного размещения;     г) проведение рекламной компании;     д) осуществление  деятельности  по подбору инвесторов и первичномуразмещению ценных бумаг по поручению;     е) в  зависимости от форм андеррайтера гарантирование покупки цен-ных бумаг при их первичном размещении;     4.3.3. послерыночная  поддержка  курса  ценной бумаги на вторичномрынке;     4.3.4. аналитическая и исследовательская поддержка.     4.4. По договору могут быть предусмотрены  и  другие  виды  услуг,предоставляемые  андеррайтерами или эмиссионным синдикатом по организа-ции выпуска и обслуживанию первичного размещения ценных бумаг.     4.5. В договоре должна быть предусмотрена сумма вознаграждения ан-деррайтера за все виды услуг по организации выпуска и обслуживанию пер-вичного размещения ценных бумаг.     4.6. Размещение первичной эмиссии ценных бумаг осуществляется  ан-деррайтерами  или  эмиссионным синдикатом непосредственно потенциальныминвесторам либо посредством группы продавцов. Члены группы продавцов непринимают на себя обязательства по выкупу эмитируемых ценных бумаг.     4.7. Управляющий  андеррайтер  возглавляет  эмиссионный  синдикат,принявший к размещению наибольшую долю эмиссии ценных бумаг, и осущест-вляет следующие функции:     4.7.1. управление и организация работы синдиката;     4.7.2. формирование состава и координация работы синдиката;     4.7.3. подготовка и заключение договоров;     4.7.4. представительство синдиката  в  отношениях  с  эмитентом  итретьими лицами.     4.8. Андеррайтеры не вправе:     4.8.1. предоставлять потенциальным инвесторам недостоверную инфор-мацию с целью заинтересованности их и повлиять на принятие инвестицион-ного решения;     4.8.2. предоставлять эмитенту искаженный и недействительный  отчетпо  проведенным  исследованиям,  а также представлять проспект эмиссии,содержащий неверную интерпретацию, упущенную информацию или недостаточ-ное наличие необходимых материалов;     4.8.3. использовать и распространять  проспект  эмиссии  во  времяэмиссии ценных бумаг, который не соответствует или отделен от зарегист-рированного в уполномоченном государственном органе по рынку ценных бу-маг проспекта;     4.8.4. проводить рекламную кампанию в период до регистрации  эмис-сии в уполномоченном государственном органе по рынку ценных бумаг;     4.8.5. в период до момента регистрации заявления в  уполномоченномгосударственном органе по рынку ценных бумаг о регистрации эмиссии цен-ных бумаг осуществлять деятельность по предложению покупки или  продажиэтих ценных бумаг;     4.8.6. представлять информацию об  эмитенте,  выходящую  за  рамкиконтекста эмиссии ценных бумаг.     4.9. Андеррайтеры или эмиссионный синдикат несут полную материаль-ную ответственность перед эмитентом в случае, если в результате их неп-равомерных действий эмитенту был нанесен ущерб.                 5. Учет и отчетность брокеров и дилеров      5.1. Брокеры и дилеры обязаны вести  внутренний  учет  операций  сценными  бумагами в соответствии с требованиями нормативных актов упол-номоченного государственного органа по рынку ценных бумаг  и  правиламиСРО.     5.2. Брокеры и дилеры обязаны представлять в уполномоченный  госу-дарственный  орган  по  рынку ценных бумаг отчетность,  порядок,  срокипредставления и форма которой устанавливаются нормативными актами упол-номоченного государственного органа по рынку ценных бумаг.             6. Контроль за осуществлением профессиональной         деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг      6.1. Особенности осуществления брокерами и дилерами своей деятель-ности могут устанавливаться СРО, членами которых являются брокеры и ди-леры.     6.2. Контроль  за  осуществлением  брокерами и дилерами профессио-нальной деятельности осуществляется уполномоченным государственным  ор-ганом по рынку ценных бумаг и СРО в пределах полномочий,  установленныхзаконодательством Кыргызской Республики.