ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ               в соответствии со статьей 36 Закона КР                     от 20 июля 2009 года N 241         "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики14 июня 2002 года. Регистрационный номер 95-02                                                    Утверждено                                         постановлением Государственной                                           комиссии при Правительстве                                              Кыргызской Республики                                              по рынку ценных бумаг                                            от 28 мая 2002 года № 43                                ПОЛОЖЕНИЕ             о квалификационных требованиях, предъявляемых         к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность             на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и              порядке проведения квалификационных тестов                           I. Общие положения      1. Настоящее Положение о квалификационных требованиях, предъявляе-мых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке цен-ных  бумаг  Кыргызской  Республики (далее - Положение) в соответствии сЗаконом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг",  Положением о ли-цензировании отдельных видов предпринимательской деятельности,  утверж-денным  постановлением Правительства Кыргызской Республики  от  31  мая2001 года № 260, определяет квалификационные требования,  предъявляемыек руководителям, специалистам  организаций,  осуществляющим  профессио-нальную деятельность на рынке  ценных  бумаг,  а  также  индивидуальнымпредпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.     2. Под  профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг пони-маются виды профессиональной деятельности,  определенные  Законом  Кыр-гызской Республики "О рынке ценных бумаг":     - брокерская,  дилерская, по доверительному управлению ценными бу-магами,  клиринговая, депозитарная, инвестиционного фонда, инвестицион-ного консультанта, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по орга-низации торговли на рынке ценных бумаг.     3. В настоящем Положении используются следующие понятия:     Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функцииединоличного исполнительного органа (директора,  генерального  директо-ра),  либо входящий в состав коллегиального исполнительного органа (ди-рекции, правления) организации - профессионального участника рынка цен-ных бумаг.     Руководитель среднего  звена  -  должностное  лицо,  возглавляющееструктурное  подразделение организации,  непосредственно обеспечивающееосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.     Специалист -  штатный сотрудник организации,  выполняющий функции,непосредственно связанные с осуществлением организацией  профессиональ-ной деятельности на рынке ценных бумаг.     Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни  воп-росов,  законодательных и нормативных документов, знание которых обяза-тельно для квалификационного выполнения функций руководителей или  спе-циалистов  в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций вобласти профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:     - брокерская  и/или дилерская и/или деятельность по доверительномууправлению ценными бумагами и/или инвестиционного консультанта;     - деятельность по организации торговли ценными бумагами;     - инвестиционного фонда;     - клиринговая и/или депозитарная деятельность;     - депозитарная и/или деятельность по  ведению  реестра  владельцевценных бумаг.     Квалификационный тест - письменный или компьютерный способ провер-ки знаний в объеме квалификационного минимума.     Базовый квалификационный тест - единый квалификационный  тест  дляруководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональ-ную деятельность на рынке ценных  бумаг,  а  также  для  индивидуальныхпредпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.     Специализированный квалификационный тест - квалификационные  тестыдля руководителей высшего звена,  руководителей среднего звена, специа-листов организаций и  индивидуальных  предпринимателей,  осуществляющихпрофессиональную  деятельность  на рынке ценных бумаг в соответствии соспециализацией, определенной настоящим пунктом Положения.     Квалификационное свидетельство   уполномоченного  государственногооргана по рынку ценных бумаг (далее - квалификационное свидетельство) -документ,  оформленный  согласно  приложению  1 к настоящему Положению,удостоверяющий соответствие лиц квалификационным требованиям,  установ-ленным  настоящим Положением для руководителей и специалистов организа-ций, а также индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессио-нальную  деятельность на рынке ценных бумаг с указанием специализации вобласти профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.     Получение Квалификационного свидетельства физическими лицами явля-ется  предварительным условием для получения юридическим или физическимлицом - индивидуальным предпринимателем лицензии на право ведения  про-фессиональной деятельности по ценным бумагам.     4. За выдачу квалификационного свидетельства взимается плата в со-ответствии с законодательством Кыргызской Республики.     5. Квалификационные  свидетельства  выдаются  уполномоченным госу-дарственным органом по рынку ценных бумаг или его региональными отделе-ниями по месту проживания лица, претендующего на получение свидетельст-ва.     Региональные представительства   уполномоченного  государственногооргана по рынку ценных бумаг оформляют необходимые документы  для  про-хождения тестирования лицам,  претендующим на получение свидетельства ипредставляют на рассмотрение Квалификационной комиссии  уполномоченногогосударственного органа по рынку ценных бумаг.              II. Порядок допуска к квалификационным тестам      6. Руководители высшего звена, руководители среднего звена, специ-алисты,  а также индивидуальные  предприниматели  должны  удовлетворятьследующим квалификационным требованиям:     - наличие высшего образования - для руководителей высшего, средне-го звена и индивидуальных предпринимателей;     - наличие высшего или среднего специального образования - для спе-циалистов;     - наличие сертификата об окончании учебного курса по вопросам рын-ка  ценных бумаг в лицензированных учебных центрах Кыргызской Республи-ки;     - прохождение базового квалификационного теста;     - прохождение одного из специализированных квалификационных тестовсоответствующего профессиональной деятельности осуществляемой организа-цией или индивидуальным предпринимателем.     7. Для допуска к  квалификационным  тестам  кандидат  представляетследующие документы:     - личное заявление на присвоение  квалификации  в  соответствии  сприложением 2 к настоящему Положению;     - анкету по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению;     - копию диплома (свидетельства об образовании);     - копию  сертификата об окончании учебного курса по вопросам рынкаценных бумаг в лицензированных учебных центрах Кыргызской Республики;     - копию трудовой книжки;     - копию  платежного  поручения об уплате платы за квалификационноесвидетельство.     Документы, представленные  кандидатом для получения квалификацион-ного свидетельства рассматриваются в срок, не превышающий 20 дней с мо-мента их представления.     8. Основанием для отказа в допуске к квалификационным тестам явля-ются:     - выявление недостоверной информации в  представленных  кандидатомдокументах;     - представление неполного пакета документов в соответствии с пунк-том 7 данного Положения;     - непогашенная судимость за преступления в сфере экономики.            III. Порядок проведения квалификационных тестов и                 выдачи квалификационных свидетельств      9. В целях организации единого организационно-методического  обес-печения проведения квалификационных тестов и процедур присвоения квали-фикации уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг соз-дает Квалификационную комиссию.     Порядок работы Квалификационной комиссии и ее состав  утверждаютсяруководителем  уполномоченного  государственного органа по рынку ценныхбумаг.     10. Квалификационная комиссия утверждает содержание квалификацион-ного минимума по базовому квалификационному тесту и специализированномуквалификационному тесту для руководителей,  специалистов организаций  ииндивидуальных  предпринимателей,  осуществляющих профессиональную дея-тельность на рынке ценных бумаг.     Стандарты базового  квалификационного  теста  и специализированныхквалификационных тестов в соответствии с квалификацией по каждому  видупрофессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг,  включающее общееколичество вопросов и задач,  количество вопросов  по  каждому  разделузнаний квалификационного минимума, минимальная сумма баллов по квалифи-кационному тесту,  свидетельствующее о наличии знаний в объеме квалифи-кационного минимума утверждаются Квалификационной комиссией.     Общее количество  вопросов  и  задач  в квалификационных тестах недолжно превышать 50 вопросов.     11. Базовый квалификационный тест проводится в течение двух часов,специализированный квалификационный тест - в течение одного часа.     Результаты квалификационного теста утверждаются протоколом  Квали-фикационной  комиссии  и предоставляются кандидатам для ознакомления непозднее 5 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного тес-та.     12. Квалификационная  комиссия  по  результатам  квалификационноготеста принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответству-ющих квалификационных свидетельств.     Основанием для отказа в выдаче квалификационного свидетельства яв-ляется не сдача претендентом квалификационных тестов (базового или спе-циализированного).     Претендент имеет  право  на прохождение повторного тестирования (вслучае не сдачи) не ранее чем через месяц со дня проведения  тестирова-ния.  Заявление  о  допуске  к  повторному тестированию подается на имяпредседателя Квалификационной комиссии.     В ходе тестирования запрещается использовать учебную,  справочную,специальную и иную литературу. В случае нарушения данного требования, атакже общепринятых норм поведения,  кандидат может быть удален с тести-рования.     13. Квалификационные  свидетельства  выдаются претендентам в срок,не превышающий 10 дней с даты проведения квалификационного теста.     14. Уполномоченный  государственный  орган по рынку ценных бумаг иего региональные отделения и  представительства  ведут  соответствующиереестры выданных,  аннулированных квалификационных свидетельств специа-листов.     Реестр должен содержать следующие данные:     - фамилия, имя и отчество специалиста;     - паспортные данные;     - домашний адрес и телефон;     - дата выдачи, срок действия квалификационного свидетельства;     - вид специализации;     - наименование квалификации;     - место работы.     Региональные отделения  один раз в месяц направляют в уполномочен-ный государственный орган по рынку ценных бумаг информацию о  выданных,аннулированных квалификационных свидетельствах.     15. Срок действия квалификационного свидетельства не может  превы-шать одного года с даты выдачи.     Для продления срока действия квалификационных свидетельств, специ-алист  не позднее одного месяца до даты окончания указанного срока нап-равляет в уполномоченный государственный орган по  рынку  ценных  бумагили региональное отделение и представительство следующие документы:     - заявление в произвольной форме  на  продление  квалификационногосвидетельства;     - квалификационное свидетельство;     - анкету, по форме, согласно приложению 4 к настоящему Положению.     16. Для продления срока действия квалификационного  свидетельства,повторного прохождения квалификационного теста не требуется.     Право на продление квалификационного свидетельства  имеют  специа-листы, выполняющие на момент заполнения анкеты в соответствии с присво-енной квалификацией функции руководителей высшего звена, среднего звенаи  специалиста в организациях,  являющихся постоянным местом работы дляданного лица.     17. Уполномоченный  государственный  орган  по  рынку ценных бумагвправе отказать в продлении квалификационного свидетельства  специалис-там,  подавшим  документы  на продление по истечении срока его действиябез уважительных причин  и  несоответствия  требованиям,  установленнымпунктом 15 настоящего Положения.                     IV. Контроль за использованием                     квалификационных свидетельств      18. Контроль за использованием  выданных  квалификационных  свиде-тельств  осуществляется уполномоченным государственным органом по рынкуценных бумаг и региональными отделениями, представительствами.     Уполномоченный государственный  орган по рынку ценных бумаг вправеаннулировать квалификационные свидетельства  специалистам  в  следующихслучаях:     - выявления фактов недостоверной информации в представленных доку-ментах;     - осуждения за преступления в сфере экономики;     - неоднократного нарушения требований законодательства, регулирую-щего рынок ценных бумаг;     - установления  факта нанесения ущерба клиенту,  использовании ин-формации клиента, составляющей коммерческую тайну;     - при наличии обоснованных претензий со стороны клиентов,  а такжесо стороны уполномоченного государственного органа по рынку ценных  бу-маг;     - установления участия лица,  имеющего квалификационное свидетель-ство в совершении нарушения,  повлекшего аннулирование лицензии  юриди-ческого лица, осуществляющего соответствующую профессиональную деятель-ность на рынке ценных бумаг;     - отзыва и аннулирования лицензии на право осуществления  деятель-ности  по доверительному управлению ценными бумагами и деятельности ин-вестиционного консультанта в качестве индивидуального предпринимателя.     19. Решение об отзыве и аннулировании квалификационного свидетель-ства принимается уполномоченным государственным органом по рынку ценныхбумаг.     20. В случае аннулирования квалификационного свидетельства повтор-ная выдача может быть рассмотрена по истечении одного года со дня анну-лирования.                                             Приложение 1                            к Положению о квалификационных требованиях,                               предъявляемых к лицам, осуществляющим                              профессиональную деятельность на рынке                               ценных бумаг Кыргызской Республики и                            порядке проведения квалификационных тестов          Наименование уполномоченного государственного органа                         по рынку ценных бумаг                     КВАЛИФИКАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО      Решением Квалификационной комиссии от "___" _____________ 200__ г.протокол № ____ гр. ___________________________________________________                                 (фамилия, имя, отчество)проживающему(ей)_______________________________________________________________________         (наименование республики, города, района, населенного_______________________________________________________________________                     пункта, улицы, дома, квартиры)имеющему(ей) паспорт ______________________, выданный _________________                         (серия, номер)                 (дата выдачи)_______________________________________________________________________                              (кем выдан)присвоена квалификация ________________________________________________по следующей специализации ____________________________________________      Председатель     Квалификационной комиссии      М.П.      Срок действия квалификационного свидетельства     с "___" _______________ 200__ г. по "___" _______________ 200__ г.                                             Приложение 2                            к Положению о квалификационных требованиях,                               предъявляемых к лицам, осуществляющим                              профессиональную деятельность на рынке                               ценных бумаг Кыргызской Республики и                            порядке проведения квалификационных тестов                                ЗАЯВЛЕНИЕ                      на присвоение квалификации      Фамилия, имя, отчество ___________________________________________на основании прилагаемых к заявлению документов: _____________________________________________________________________________________________прошу допустить к сдаче квалификационных тестов на присвоение  квалифи-кации: ________________________________________________________________по следующему виду (видам) профессиональной деятельности на рынке  цен-ных бумаг: ___________________________________________________________________________________________________________________________________      Подпись кандидата                                 ________________      Дата "___" ____________________                                             Приложение 3                            к Положению о квалификационных требованиях,                               предъявляемых к лицам, осуществляющим                              профессиональную деятельность на рынке                               ценных бумаг Кыргызской Республики и                            порядке проведения квалификационных тестов                                 АНКЕТА        кандидата на получение квалификационного свидетельства      1. Фамилия, имя, отчество ________________________________________     2. Гражданство ___________________________________________________     3. Число, месяц, год и место рождения ____________________________     4. Паспортные данные: серия ___________ номер ____________________дата выдачи _______________________ кем выдан _________________________     5. Место жительства ______________________________________________Домашний телефон _________________ Служебный телефон __________________     6. Имеете ли вы высшее образование?         Да          Нетнаименование учебного заведения _______________________________________специальность _________________________ год окончания _________________     7. Место работы в настоящее время:наименование организации ______________________________________________наименование должности ________________________________________________     8. Должностная категория:руководитель среднего звена ___________________________________________руководитель высшего звена ____________________________________________специалист ____________________________________________________________     9. Общий стаж работы в экономических органах _____________________     Укажите данные  об экономических органах,  в которых вы работали втечение последних 5 лет: _____________________________________________________________________________________________________________________        (наименование организации)               (должность)     10. Являетесь ли вы специалистом организации, которая имеет лицен-зию в настоящее время?                           Да          Нет     11. Являлись ли вы специалистом организаций,  которые лишались ли-цензии на право осуществления профессиональной  деятельности  на  рынкеценных бумаг в период вашей работы?              Да          Нет     12. Привлекались ли Вы к судебной ответственности за  преступленияв сфере экономики?                               Да          Нет      Дата заполнения "___"__________ 200__ г.      Личная подпись _________________________                                             Приложение 4                            к Положению о квалификационных требованиях,                               предъявляемым к лицам, осуществляющим                              профессиональную деятельность на рынке                               ценных бумаг Кыргызской Республики и                            порядке проведения квалификационных тестов                           АНКЕТА СПЕЦИАЛИСТА                имеющего квалификационное свидетельство      1. Фамилия, имя, отчество ________________________________________     2. Паспортные данные: серия ______________ номер _________________дата выдачи ______________________ кем выдан __________________________     3. Место жительства ______________________________________________дом. телефон ___________________ служ. телефон ________________________     4. Данные о профессиональной деятельности в настоящее время: ____________________________________________________________________________     Дата выдачи свидетельства специалиста ____________________________присвоена квалификация ________________________________________________специализация _________________________________________________________наименование юридического лица, являющегося постоянным местом работы _________________________________________________________________________     Должность специалиста в данном юридическом лице _________________________________________________________________________________________      Дата заполнения "___" _______________ 2002 года      Личная подпись ________________________________      Ниже этой линии заполняет руководитель организации:      Факт постоянной работы ___________________________________________     Ф.И.О. специалиста _______________________________________________в _____________________________________________________________________                   (наименование юридического лица)по состоянию на "___" ______________ в указанной должности подтверждаю.      Должность руководителя ___________________________________________      Ф.И.О. руководителя ______________________________________________