Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
|
УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 25 декабря 2018 года № 606
Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года №135
ПОЛОЖЕНИЕ о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения
(В редакции постановления Правительства КР от 28 мая 2012 года № 324, 12 октября 2012 года № 716)
I. Общие положения
II. Порядок предоставления ГСФР информации и документов государственными органами и органами местного самоуправления Кыргызской Республики
III. Порядок предоставления ГСФР информации и документов лицами, представляющими сведения
IV. Заключительные положения
1. Настоящее Положение о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения (далее - Положение):
- определяет порядок предоставления государственными органами Кыргызской Республики информации и документов (за исключением информации о частной жизни граждан), необходимых для осуществления функций и задач Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (далее - ГСФР);
- устанавливает единый формат предоставления в ГСФР лицами, представляющими сведения, информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом, подлежащим обязательному контролю и по подозрительным операциям (сделкам), а также по иным операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом, связанных с финансированием терроризма (экстремизма) или легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
2. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:
операции (сделки), подлежащие обязательному контролю - операции (сделки) с денежными средствами или имуществом (далее - операции (сделки), предусмотренные в статье 6 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
лица, представляющие сведения - понимается в том значении, которое указано в статье 2 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Конкретный список лиц, представляющих сведения (с указанием наименования и юридического адреса) формируется ГСФР;
надзорные органы - государственные органы Кыргызской Республики, уполномоченные осуществлять контроль за исполнением лицами, представляющими сведения, положений Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
типовые формы - специальные типовые формы, установленные ГСФР и предназначенные для заполнения лицами, представляющими сведения, в целях предоставления сообщений (информации), требуемой в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими нормативными правовыми актами, в виде электронных или бумажных форм. ГСФР с учетом характера и особенностей деятельности лиц, представляющих сведения, устанавливает соответствующие типовые формы;
установление подлинности и целостности - проверка сообщения, позволяющая получателю определить, что сообщение исходит из указанного источника и не было изменено при передаче его от источника до получателя;
СЭД - сообщение в виде электронного документа, направляемого по электронному каналу связи или в электронном формате;
СБД - сведения в виде бумажного документа, направляемого почтовым или нарочным отправлением.
3. Государственные органы, уполномоченные выдавать соответствующие лицензии (разрешения) лицам, представляющим сведения, предоставляют по запросу ГСФР сведения о выдаче, изменении условий, приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) этих лицензий (разрешений) по состоянию на каждый месяц.
4. ГСФР направляет запросы о предоставлении информации и документов (заверенных в установленном порядке копий документов) в государственные органы и органы местного самоуправления, в целях:
а) проверки информации, получаемой ГСФР от лиц, представляющих сведения, и выявления операций (сделок), имеющих признаки финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
б) обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма), и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Кыргызской Республики (при наличии международного поручения или письменного запроса);
в) координации деятельности этих органов в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также получения необходимых информационно-статистических и аналитических материалов.
5. Информация и документы (заверенные в установленном порядке копии документов) по запросам, предусмотренным подпунктами "а" и "б" пункта 4 настоящего Положения, предоставляются ГСФР в течение 10 рабочих дней с даты получения запроса, а по запросам, предусмотренным подпунктом "в" пункта 4 настоящего Положения, - в течение месяца с даты получения запроса.
6. При невозможности предоставить запрошенную информацию и документы, или при необходимости получения отсрочки для их предоставления, ответ на запрос с соответствующим обоснованием направляется в ГСФР в те же сроки.
7. Правоохранительные органы Кыргызской Республики предоставляют ГСФР информацию о результатах рассмотрения поступивших от него обобщенных материалов по операциям (сделкам), имеющим признаки финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в соответствии с Положением о предоставлении и рассмотрении обобщенного материала, утвержденного Правительством Кыргызской Республики.
8. Информация и документы предоставляются ГСФР на бумажном носителе.
По согласованию с ГСФР информация и документы могут предоставляться в электронном виде по определенным каналам связи или на магнитном носителе.
Формат предоставления и форма кодирования информации и документов определяются ГСФР совместно с соответствующими государственными органами и органами местного самоуправления.
Защиту информации и документов при их передаче в ГСФР обеспечивает владелец информационных ресурсов в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
9. Сотрудники ГСФР обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, полученных в соответствии с настоящим Положением и составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или иную тайну, и несут установленную законодательством Кыргызской Республики ответственность за разглашение этих сведений.
10. Лица, нарушившие порядок предоставления информации и документов, установленный настоящим Положением, несут ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
11. Информация по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, фиксируется и предоставляется лицами, представляющими сведения, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения соответствующей операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.
Информация по операциям (сделкам), в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, предоставляется лицами, представляющими сведения не позднее рабочего дня, следующего за днем признания операции (сделки) подозрительной.
12. Адвокаты, аудиторы, налоговые консультанты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при наличии у них оснований полагать, что операции (сделки), подлежащие обязательному контролю, осуществляются или могут быть осуществлены в целях финансирования терроризма (экстремизма) и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, уведомляют об этом ГСФР не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки).
13. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ГСФР вправе направлять в установленном порядке лицам, представляющим сведения, письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Кыргызской Республики.
Письменные запросы ГСФР о предоставлении информации и документов оформляются на официальных бланках и подписываются председателем или статс-секретарем ГСФР.
Форма письменного запроса и перечень должностных лиц, имеющих право направлять запрос лицам, представляющим сведения, определяются ГСФР.
Лица, представляющие сведения, предоставляют запрашиваемую информацию и документы в ГСФР в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса. С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации и документов ГСФР может определить иной срок их представления.
Лица, представляющие сведения, могут дополнительно представлять в ГСФР документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе, но необходимые, по их мнению, для эффективной реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Письменные ответы лиц, представляющих сведения, адресуются председателю ГСФР и ссылаются на исходящие номера и даты полученных письменных запросов, а также указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.
Запрашиваемая информация и документы направляются в адрес ГСФР, по почте с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации, документам и материалам во время доставки.
Информация, поступившая в соответствии с запросами ГСФР, является конфиденциальной и на нее распространяется режим защиты, предусмотренный законодательством Кыргызской Республики.
(В редакции постановления Правительства КР от 12 октября 2012 года № 716)
14. Формы предоставления и способы передачи информации в ГСФР:
Информация, указанная в пункте 1 раздела III настоящего Положения, направляется лицами, представляющими сведения, в ГСФР сообщением в виде электронного документа (далее - СЭД), направляемым по электронному каналу связи или в формате определяемом ГСФР.
В иных случаях, по согласованию с ГСФР информация, указанная в пункте 11 раздела III настоящего Положения, представляется лицами, представляющими сведения, формализованным сообщением в виде бумажного документа (далее - СБД), удостоверенного подписями руководителей лиц, представляющих сведения, и заверенного печатью.
ГСФР формирует и утверждает следующие документы (не устанавливающие, изменяющие или отменяющие нормы права (правовых норм), которые подлежат обязательному применению лицами, представляющими сведения:
а) Справочник кодов видов операций (сделок), информация о которых представляется в ГСФР;
б) Справочник кодов видов лиц, представляющих сведения, и видов организационно-правовых форм;
в) Справочник кодов видов участников операций (сделок) с денежными средствами или имуществом;
г) Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике, используемых при представлении информации в ГСФР;
д) Типовые формы и инструкции о порядке их заполнения;
е) Перечень критериев подозрительных операций (сделок) и справочник кодов видов подозрительных операций (сделок);
ж) Перечень физических и юридических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической или экстремистской деятельности (финансировании терроризма или экстремизма);
з) Перечень государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и в которых (на которых) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении операций (сделок) с денежными средствами или имуществом.
Вышеуказанные справочники, типовые формы, инструкции и перечни необходимые для формирования сообщения, формируются также в электронном виде, и размещаются на официальном сайте ГСФР (www.sfr.kg).
В необходимых случаях лица, представляющие сведения, и ГСФР могут использовать следующие справочники, применяемые на территории Кыргызской Республики:
а) международный классификатор стран мира;
б) система обозначений объектов административно-территориального деления;
в) международный классификатор валют;
г) классификатор видов экономической деятельности.
Лица, представляющие сведения, самостоятельно устанавливают внутренний регламент формирования и направления СЭД/СБД для своих территориальных подразделений. Порядок представления сведений территориальными подразделениями осуществляется только через головной офис лица, представляющего сведения.
Защиту информации при передаче СБД и СЭД в ГСФР обеспечивают лица, представляющие сведения, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
15. Формирование и направление лицами, представляющими сведения, СЭД по электронным каналам связи. Формат представления СЭД. Контроль СЭД, предоставленные лицами, представляющими сведения в ГСФР:
СЭД формируется лицами, представляющими сведения, на основе типовой формы и подписывается (заверяется) зарегистрированной электронной цифровой подписью и имеет равную юридическую силу наряду с бумажным документом, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
Подготовка и отправка СЭД в ГСФР осуществляется с помощью специализированного программного обеспечения "Автоматизированный комплекс программных средств по вводу, обработке и передаче информации в ГСФР" (далее - АРМ).
Передача лицами, представляющими сведения, СЭД в ГСФР с помощью АРМ осуществляется с применением средств криптографической защиты информации, входящих в комплект АРМ и посредством технических каналов связи, поддерживаемых АРМ.
АРМ используется только для подготовки и представления в ГСФР информации, предусмотренной Законом Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", в соответствии с нормами настоящего Положения.
Последовательность действий по формированию СЭД с помощью АРМ, формат и структура СЭД, а также порядок использования средств криптографической защиты информации при приеме и передаче СЭД изложены в инструктивных материалах, находящихся в комплекте АРМ и дополнительно размещенных на официальном сайте ГСФР (www.sfr.kg).
Лицо, представляющее сведение, заполняет и формирует СЭД с использованием АРМ в соответствии с Инструкцией по заполнению реквизитов СЭД, утвержденному ГСФР.
ГСФР предоставляет лицам, представляющим сведения, АРМ на безвозмездной основе.
Для получения АРМ лицо, представляющее сведение, направляет в ГСФР Регистрационную карточку абонента Единой информационной системы ГСФР (далее - РКА ЕИС) по форме, установленной ГСФР.
РКА ЕИС в целях подтверждения содержащихся в ней данных подписывается руководителем и заверяется печатью лица, представляющего сведение.
К РКА ЕИС прилагаются оригинал доверенности или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих правомочность действий физического лица от имени юридического лица подписывать и представлять в ГСФР информацию в виде СЭД.
Порядок получения лицами, представляющими сведения, АРМ и средств криптографической защиты информации, устанавливается ГСФР.
ГСФР оставляет РКА ЕИС без рассмотрения, о чем письменно уведомляет лицо, представляющее сведение, в следующих случаях:
а) заявление на получение АРМ представлено по форме, отличной от Формы, установленной ГСФР для РКА ЕИС;
б) наличие в Форме для РКА ЕИС незаполненных реквизитов либо некорректно заполненных реквизитов;
в) отсутствие в Форме для РКА ЕИС печати лица, представляющего сведение, и/или подписи его руководителя.
В случае поступления в адрес лица, представляющего сведение, уведомления ГСФР об оставлении без рассмотрения заявления на получение АРМ, направленного в ГСФР, по вышеуказанным причинам, лицо, представляющее сведение принимает меры к их устранению и повторно направляет в ГСФР Форму для РКА ЕИС для получения АРМ.
Лица, представляющие сведения, доставляют СЭД в ГСФР по установленным каналам связи.
Отправка коммерческими банками СЭД в ГСФР по электронным каналам связи осуществляется с использованием технологий межбанковской коммуникационной сети (МКС НБКР).
Процедура получения лицами, представляющими сведения, средств криптографической защиты информации, наложения ЭЦП и обмена ключевой информацией осуществляется в порядке, установленном ГСФР, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
Каждому СЭД, направленному в ГСФР, лицом, представляющим сведение, присваивается специальный номер сообщения, который является уникальными идентификаторами операции (сделки).
Специальный номер сообщения является совокупностью трех полей:
а) ИНН лиц, представляющих сведения;
б) порядкового числового номера сообщения;
в) даты предоставления сообщения.
Номер сообщения формируется лицом, представляющим сведение, в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "1".
При совершении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, за исключением операций (сделок), связанных с финансированием терроризма (экстремизма), лица, представляющие сведения, формируют и направляют в ГСФР по установленным каналам связи СЭД, содержащее сведения о таких операциях (сделках), до 16.00 часов рабочего дня, следующего за днем совершения операций (сделок).
В случае приостановления лицами, представляющими сведения, операции (сделки) и при совершении операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической (экстремистской) деятельности, лица, представляющие сведения, в день приостановления или совершения такой операции (сделки) формирует отдельный СЭД, содержащий сведения о данной операции (сделке), и немедленно направляет его в ГСФР, по установленным каналам связи, с соответствующим признаком, определяющим предоставление сведений об операциях (сделках), связанных с финансированием терроризма (экстремизма).
В случае выявления в деятельности клиента подозрительной операции (сделки), за исключением операций (сделок), связанных с финансированием терроризма (экстремизма), лица, представляющие сведения, формируют и направляют СЭД о такой операции (сделке) в ГСФР по выбранным каналам связи в день ее выявления до 16.00 часов.
При получении СЭД, ГСФР осуществляет контроль подлинности получаемой информации (идентификация отправителя СЭД, соответствие ЭЦП, неизменность содержания информационного сообщения и т.д.), а также правильности составления и оформления СЭД.
По результатам проверки каждого СЭД, ГСФР формирует в электронном виде положительную или отрицательную квитанцию, в зависимости от принятия или непринятия СЭД. ГСФР обеспечивает направление квитанций не позднее 18.00 часов в день получения СЭД по каналам связи. Форма квитанции о непринятии СЭД устанавливается ГСФР.
СЭД может быть не принято (отвергнуто) ГСФР в результате осуществления процедур проверки правильности заполнения СЭД, представлении в искаженном виде или неполном объеме, возникновения ошибок при расшифровывании или проверки ЭЦП СЭД.
СЭД, для которых даны отрицательные квитанции ГСФР, исключаются из дальнейшей обработки и считаются не принятыми ГСФР, а лицо, представляющее сведение, повторно готовит СЭД и направляет его в установленном порядке.
В случае получения квитанции о непринятии СЭД лицо, представляющее сведение, принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия СЭД, исправляет указанные ГСФР замечания.
Исправленный СЭД и/или СЭД с исправленными сведениями об отдельных операциях (сделках) направляются в ГСФР повторно, до получения положительной квитанции, которая должна быть получена не позднее 16.00 часов рабочего дня, следующего за днем получения первой отрицательной квитанции.
При этом исправленному СЭД присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного СЭД.
Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию лицо, представляющее сведение, представляет заменяющее СЭД целиком, с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений в информационное сообщение.
При этом заменяющему сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного СЭД.
Заменяющее сообщение направляется лицом, представляющим сведение, в ГСФР не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение изменений или дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию.
В случае возникновения технических проблем, связанных с формированием и направлением СЭД, неполучения квитанции о принятии (непринятии) СЭД, лицо, представляющее сведение, связывается с ГСФР по телефону "горячей линии" или обращается письменно в адрес ГСФР.
В целях отработки технологии информационного обмена с ГСФР, лицо, представляющее сведение, одновременно с направлением информации в виде СЭД представляет информацию в виде СБД в течение одного месяца с даты направления первого СЭД.
Ответственность за содержание данных, включаемых в СЭД, несет владелец ЭЦП, которым снабжено СЭД.
В случае невозможности отправки СЭД в ГСФР в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в ГСФР, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены ЭЦП, СЭД формируются с помощью АРМ и направляются в ГСФР на электронном или на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
16. Формирование и направление лицами, представляющими сведения СБД. Формат представления СБД. Контроль СБД, предоставленные лицами, представляющими сведения в ГСФР:
Информация в виде СБД, удостоверенного подписями уполномоченных лиц и заверенного печатью лица, представляющего сведение, может представляться в ГСФР только при наличии письменного согласования ГСФР.
Для согласования представления информации в виде СБД лицо, представляющее сведение, направляет в ГСФР соответствующее письмо с листом согласования, где указывает причины отсутствия возможности представления информации в виде СЭД.
Лист согласования представляется в двух экземплярах по форме, установленной ГСФР, и подписывается руководителем лица, представляющего сведение.
По результатам рассмотрения письма ГСФР в листе согласования делает соответствующую отметку о согласовании или несогласовании представления информации в виде СБД лицом, представляющим сведение, которая удостоверяется подписью должностного лица ГСФР. Один экземпляр листа согласования возвращается лицу, представляющему сведение.
ГСФР вправе отказать в согласовании представления информации в виде СБД в случае, когда отсутствуют объективные причины, препятствующие представлению информации в виде СЭД.
Информация в виде СБД представляется без письменного согласования ГСФР в следующих случаях:
а) в период прохождения процедуры согласования представления информации на бумажных носителях;
б) в период прохождения процедуры получения АРМ;
в) в исключительных случаях, когда по независящим от лица, представляющего сведение, причинам природного или техногенного характера лицо, представляющее сведение, не в состоянии самостоятельно подготовить и отправить СЭД, с помощью АРМ.
Лица, представляющие сведения, предоставляют информацию в виде СБД по типовым формам, заполненным на компьютере (распечатанной на принтере), пишущей машинке или печатными буквами авторучкой на готовом бланке.
Для формирования и заполнения типовой формы с использованием компьютера или печатными буквами бланк типовой формы публикуется на официальном сайте ГСФР (www.sfr.kg).
Пояснения по заполнению реквизитов СБД устанавливаются ГСФР.
Каждый СБД независимо от способа заполнения подписывается руководителем лиц, представляющих сведения, и заверяется печатью.
Каждому СБД, направленному в ГСФР, лицом, представляющим сведение, присваивается специальный номер сообщения, который является уникальным идентификатором операции (сделки) и может использоваться при ссылках на сообщения.
Специальный номер сообщения является совокупностью трех полей:
а) ИНН лиц, представляющих сведения;
б) порядкового числового номера сообщения;
в) даты предоставления сообщения.
Номер сообщения формируется лицом, представляющим сведение, в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "1".
СБД направляется в ГСФР с сопроводительным письмом, подписанным руководителем лица, представляющего сведение. По усмотрению лица, представляющего сведение, могут быть направлены дополнительные сведения к СБД в виде пояснительной записки.
При одновременной отправке в ГСФР большого количества подготовленных СБД, можно направить как приложение к сопроводительному письму.
При совершении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, за исключением операций (сделок), связанных с финансированием терроризма (экстремизма), лица, представляющие сведения, формируют и направляют в ГСФР по установленным каналам связи СБД, содержащее сведения о таких операциях (сделках), до 16.00 часов рабочего дня, следующего за днем совершения операций (сделок).
В случае приостановления лицами, представляющими сведения, операции (сделки) и при совершении операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической (экстремистской) деятельности, лица, представляющие сведения, в день приостановления или совершения такой операции (сделки) формирует отдельный СБД, содержащий сведения о данной операции (сделке), и немедленно направляет его в ГСФР, по установленным каналам связи, с соответствующим признаком, определяющим предоставление сведений об операциях (сделках), связанных с финансированием терроризма (экстремизма).
В случае выявления в деятельности клиента подозрительной операции (сделки), за исключением операций (сделок), связанных с финансированием терроризма (экстремизма), лица, представляющие сведения, формируют и направляют СБД о такой операции (сделке) в ГСФР по выбранным каналам связи в день ее выявления до 16.00 часов.
Представление лицами, представляющими сведения в ГСФР информации на бумажных носителях по форме, отличной от типовой формы СБД, не допускается.
ГСФР осуществляет контроль подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя информации, идентичности (неизменности) содержания информационного сообщения, а также проверку достоверности получаемой информации.
В случае представления лицом, представляющим сведение, СБД в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от типовой формы СБД, отсутствия обязательных для заполнения листов и реквизитов, а также отсутствия печати, подписи руководителя лиц, представляющих сведения, ГСФР направляет в адрес лица, представляющего сведение, письменное уведомление о непринятии СБД и конкретных причинах непринятия СБД.
Форма письменного уведомления о непринятии СБД, устанавливается ГСФР.
В случае получения письменного уведомления о непринятии СБД лицо, представляющее сведение, принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия СБД и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) письменного уведомления ГСФР о непринятии СБД, направляет исправленное СБД.
При этом исправленному СБД присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного СБД.
В случае инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию лицо, представляющее сведение, представляет заменяющее СБД целиком, с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений в информационное сообщение.
При этом заменяющему сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного СБД.
Заменяющее сообщение направляется лицом, представляющее сведение в ГСФР не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение лицом, представляющее сведение, изменений или дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию.
СБД направляются в ГСФР почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки; помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
17. Проверка полученной информации.
ГСФР осуществляет проверку получаемой информации, в том числе получает от лиц, представляющих сведения, необходимые разъяснения по представленной информации.
В целях проверки достоверности получаемой информации и выявления операций (сделок) с денежными средствами или имуществом, имеющих признаки финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, ГСФР направляет лицам, представляющим сведения, письменные запросы о предоставлении информации по операциям (сделкам), указанным в пункте 11 раздела III настоящего Положения, и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), подтверждающих эту информацию.
Форма письменного запроса о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), устанавливается ГСФР.
ГСФР осуществляет контроль подлинности получаемой информации, включая:
а) идентификацию отправителя информации;
б) идентичности (неизменности) содержания информационного сообщения, а также проверку достоверности полученной информации.
В случае предоставления лицами, представляющими сведения, информации:
а) в искаженном виде или неполном объеме;
б) по форме, отличаемой от типовой формы;
в) отсутствия обязательных для заполнения реквизитов типовой формы;
г) отсутствия печати лиц, представляющих сведения;
д) отсутствия подписи руководителя лиц, представляющих сведения, ГСФР направляет в адрес лиц, представляющих сведения, письменный запрос о представлении информации в установленном порядке и информирует их о неприятии сообщения.
18. Для корректировки (замены, удаления) ранее представленной и принятой ГСФР информации лица, представляющие сведения, направляют в адрес ГСФР письменное обращение, подписанное руководителем и заверенное печатью лиц, представляющих сведения, либо по электронным каналам связи, подписанное ЭЦП, с обязательным указанием причины корректировки (замены) сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать операцию (сделку) (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции (сделки) в валюте ее проведения, дата совершения операции (сделки) и т.д.), и способ представления сообщения (по электронным каналам связи, на бумажном носителе).
19. СЭД и СБД, направленные лицами, представляющими сведения, и принятые ГСФР, хранятся в электронном и бумажном виде не менее 5 лет с даты прекращения действия взаимных обязательств лиц, представляющих сведения, и клиента.
Программные и программно-аппаратные средства криптографической защиты информации и справочники ЭЦП хранятся не менее 5 лет с момента последнего применения при обработке СЭД.
20. ГСФР обеспечивает сохранность ставших ей известными сведений, полученных в соответствии с настоящим Положением и составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или иную тайну, и несут установленную законодательством Кыргызской Республики ответственность за разглашение этих сведений.
21. Лица, нарушившие порядок представления информации, установленный настоящим Положением, несут административную ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
22. Лицо, представляющее сведение, предоставляющее информацию в ГСФР на момент вступления в силу настоящего Положения без использования АРМ, обязано представить Регистрационную карточку абонента ЕИС ГСФР либо лист согласования о представлении информации на бумажных носителях, в порядке и случаях, установленных настоящим Положением, в течение трех месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения.
Лица, представляющие сведение, получившие и использующие АРМ при представлении сведений в ГСФР до вступления в силу настоящего Положения, продолжают представлять сведения об операциях (сделках) с использованием АРМ в порядке, предусмотренном настоящим Положением.