ПОЛОЖЕНИЕ о порядке выдачи и отзыва согласия на назначение (избрание) руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг

Глава 1. Общее положение

1. Настоящее Положение устанавливает порядок выдачи и отзыва согласия на назначение (избрание) руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный государственный орган), а также перечень документов, необходимых для получения согласия.

Глава 2. Руководящие работники профессионального участника рынка ценных бумаг

2. Перечень руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию с уполномоченным государственным органом, определяется законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

3. Уполномоченный государственный орган дает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг, который соответствует требованиям, установленным законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

4. Руководящие работники профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным в главе 3 настоящего Положения.

Глава 3. Основные квалификационные требования, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

5. Руководящие работники профессионального участника рынка ценных бумаг должны обладать высшим образованием, опытом и стажем работы в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам.

6. Руководящие работники профессионального участника рынка ценных бумаг должны иметь высшее образование, подтвержденное документом установленного образца.

Допускается средне-специальное образование - для главного бухгалтера, но при этом обязательно учитывается опыт работы по специальности - не менее 3 лет.

7. Квалификационные требования к стажу и опыту работы руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг:

- руководитель и члены совета директоров должны иметь стаж работы не менее 3 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам, в том числе на руководящих должностях - не менее 2 лет. В опыт работы (стаж) не включается работа, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности;

- руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и члены исполнительного органа должны иметь стаж работы не менее 2 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам, или иметь стаж работы не менее 3 лет в финансово-кредитных учреждениях. В опыт работы (стаж) не включается работа, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности;

- главный бухгалтер или единственный бухгалтер должны иметь стаж работы не менее 2 лет в должности бухгалтера в финансовой сфере по экономическим или финансовым вопросам, или не менее 3 лет - в должности бухгалтера в финансово-кредитных учреждениях. В опыт работы (стаж) не включается работа, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности;

- иные руководители профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением руководителей его обособленных подразделений и их бухгалтеров, осуществляющие координацию и/или контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и обладающие правом подписи любых договоров, заключаемых с клиентами, информации, предоставляемой клиентам и/или в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг, включая различные формы отчетности, предусмотренные договорами, заключенными с клиентами, и нормативными правовыми актами, а также документов, подтверждающих проведение сверки движения и остатка активов, находящихся на счетах клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, должны иметь стаж работы не менее 2 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам, или иметь стаж работы не менее 3 лет в финансово-кредитных учреждениях. В опыт работы (стаж) не включается работа, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности.

Глава 4. Ограничения, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

8. Руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг не может быть назначено (избрано) лицо, которое:

- не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 7 настоящего Положения;

- имеет судимость за совершение преступлений в сфере экономики, которая не погашена или не снята в установленном законом порядке;

- в течение одного года перед представлением документов на должность должностного лица профессионального участника рынка ценных бумаг привлекалось к ответственности в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере о нарушениях за совершение правонарушения, связанного с деятельностью на финансовом рынке;

- в прошлом являлось руководящим работником организации, признанной банкротом или подвергнутой консервации, санации или принудительной ликвидации во время пребывания данного лица в должности члена (председателя) совета директоров или исполнительного органа данной организации. Настоящее условие применяется к лицам, которые являлись руководящими работниками такой организации, не более чем за один год до возникновения одного из указанных событий, и действует в течение 3 лет после его возникновения;

- подверглось процедуре отзыва согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг либо иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 последовательных месяцев после принятия решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

Глава 5. Прием документов

9. В соответствии с пунктом 2 настоящего Положения, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен представить в уполномоченный государственный орган письмо о согласовании (отдельно) каждой кандидатуры, с приложением заверенных копий следующих документов:

- протокол собрания (заседания) профессионального участника рынка ценных бумаг, принявшего решение об избрании кандидатуры;

- диплом о высшем образовании;

- диплом о средне-специальном образовании (для главного бухгалтера);

- удостоверение личности кандидата;

- трудовая книжка;

- оригинал анкеты кандидата по установленной форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

10. При изменении в составе руководящих работников, прошедших процедуру согласования, профессиональный участник рынка ценных бумаг в течение 5 рабочих дней с момента избрания (назначения) нового руководящего работника обязан предоставить в уполномоченный государственный орган уведомление об изменениях. Письмо о согласовании новой кандидатуры представляется в уполномоченный государственный орган в течение 10 рабочих дней с момента избрания (назначения), с приложением перечисленных выше документов.

11. При изменении информации, содержащейся в пунктах анкеты, руководящие работники, прошедшие согласование, обязаны уведомлять об этом (в письменной форме) уполномоченный государственный орган в течение 10 рабочих дней после изменений.

12. Документы представляются на государственном или официальном языках.

Глава 6. Рассмотрение документов

13. Поступающие в уполномоченный государственный орган документы в течение 3 рабочих дней рассматриваются на предмет полноты заполнения анкет и соответствия кандидатов установленным требованиям.

14. В случае представления на рассмотрение неполного пакета документов или их несоответствия установленным настоящим Положением требованиям, они официально возвращаются на доработку, с указанием причин возврата, в течение 5 рабочих дней.

15. При соблюдении всех требований настоящего Положения уполномоченным государственным органом в течение 30 календарных дней принимается решение о соответствии кандидата должности, предусмотренной пунктом 7 настоящего Положения.

Уполномоченный государственный орган ведет Реестр руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг, чьи кандидатуры были согласованы с ним.

16. Решение уполномоченного государственного органа доводится до сведения профессионального участника рынка ценных бумаг по письменной форме, в течение 5 рабочих дней с момента принятия решения.

17. В случае отсутствия на работе руководителя исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг более 45 календарных дней исполнение его обязанностей может быть возложено только на тех сотрудников, которые в течение последнего года со дня назначения на замещение должности руководителя прошли процедуру согласования в уполномоченном государственном органе.

18. Если на время отсутствия лица, занимающего руководящую должность профессионального участника рынка ценных бумаг, предлагается для замещения кандидатура, не проходившая в течение последнего года согласование, то этот кандидат должен до вступления в должность в установленном порядке пройти процедуру согласования в уполномоченном государственном органе.

19. В случае отсутствия на работе главного бухгалтера или единственного бухгалтера профессионального участника рынка ценных бумаг более 45 календарных дней, лицо, которое будет замещать его, должно пройти в уполномоченном государственном органе процедуру согласования. Соответствующие документы на кандидата, замещающего главного бухгалтера или единственного бухгалтера, должны быть представлены в уполномоченный государственный орган не позднее, чем 45 календарных дней после назначения на замещение должности.

20. В случае обнаружения недостоверной, неполной информации, а также преднамеренного искажения и несвоевременного предоставления информации со стороны должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, будут приняты меры в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

21. Уполномоченный государственный орган вправе отозвать выданное согласие о назначении (избрании) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;

2) систематическое (три и более раза в течение последних двенадцати календарных месяцев) применение уполномоченным государственным органом санкций к руководящему работнику профессионального участника рынка ценных бумаг, в котором данный руководящий работник занимает (занимал в течение последних двенадцати календарных месяцев) соответствующую должность;

3) наличие неснятой или непогашенной судимости;

4) выход из гражданства Кыргызской Республики.

Отзыв уполномоченным государственным органом согласия на назначение (избрание) руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику.

В случае отзыва уполномоченным государственным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг работодатель обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.

Глава 7. Порядок досудебного обжалования профессиональным участником рынка ценных бумаг решений уполномоченного государственного органа

22. В случае несогласия с решением, принятым уполномоченным государственным органом, профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе обжаловать соответствующее решение в Комиссии по досудебному урегулированию споров уполномоченного государственного органа в порядке, установленном регламентом Комиссии по досудебному урегулированию споров, утвержденным приказом руководителя уполномоченного государственного органа, не позднее 30 календарных дней с даты принятия уполномоченным государственным органом решения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг.

Комиссия по досудебному урегулированию споров уполномоченного государственного органа обязана рассмотреть заявление профессионального участника рынка ценных бумаг и уведомить о принятом решении в срок не более 30 календарных дней с даты поступления заявления, кроме случаев, когда заявитель ходатайствует о продлении сроков рассмотрения, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики.

В случае несогласия с решением Комиссии по досудебному урегулированию споров уполномоченного государственного органа профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе обжаловать решение в судебном порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

АНКЕТА кандидата на дачу согласия и право на занятие должности

1. Фамилия ____________________________________________________________________________________________

Имя __________________________________________________________________________________________________

Отчество ______________________________________________________________________________________________

2. Укажите предлагаемую позицию ________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

                                                                  (должность, наименование организации)

_____________________________________________________________________________________________________

3. Если меняли фамилию, укажите, когда и по какой причине:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

4. Число, месяц, год и место рождения: ___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

5. Национальность: ____________________________________________________________________________________

6. Гражданство (если изменяли, то укажите, когда и по какой причине): _________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

7. Данные паспорта, серия: ___________________________________ номер: ____________________________________

дата выдачи: ____________________________________________ кем выдан: ____________________________________

8. Место жительства (прописка): __________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

9. Образование: _______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

10. Ученая степень, ученое звание, когда присвоены, номера дипломов:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

11. Выполняемая работа с начала трудовой деятельности (включая учебу в высших и средних специальных

учебных заведениях, военную службу, работу по совместительству, предпринимательскую деятельность и т.п.).

При заполнении данного пункта необходимо именовать учреждения, организации, предприятия так, как они

назывались в свое время:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

12. Были ли вы и ваши близкие родственники судимы, когда и за что

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

13. Домашний адрес и номер телефона:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

14. Укажите, были ли в отношении вас или в отношении компании, с которой вы были связаны в качестве

значительного участника, в какой-либо стране:

- выдвинуты обвинения в правонарушениях и/или преступлениях:

_____________________________________________________________________________________________________

                                                                                         (да/нет)

- применены дисциплинарные взыскания:

_____________________________________________________________________________________________________

                                                                                         (да/нет)

Если да, дайте подробное описание обвинения, осуждения со стороны правоохранительного органа, с указанием

наименования правоохранительного органа, обвинения или дисциплинарного взыскания, примененного любым

государственным органом, результатов разбирательства, решения суда:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

15. Укажите, было ли в отношении вас принято решение о запрете на занятие какой-либо профессиональной

деятельностью. Если да, дайте разъяснение:

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

Я, ___________________________________________________________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество), подтверждаю, что вышепредставленная информация в анкете является достоверной

и полной и предоставлена в соответствии с моими знаниями и информацией по указанным в анкете вопросам.

Признаю, что в случае допущения с моей стороны преднамеренных искажений и упущений, это может послужить

основанием для отказа в согласовании на рекомендуемую должность и повлечь ответственность в соответствии

с законодательством.

Дата заполнения: "___" ______________________ 20__ года.

Подпись: ___________________________________________