ПостановлениеДействует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КР от 6 сентября 2019 года N 455 "о внесении изменений в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года N 108"

Номер: № 455
Дата принятия: 6 сентября 2019 года
Официальная публикация: № 78 · 17 сентября 2019 года
Издал: Правительство Кыргызской Республики
Источник публикации: газета "Эркин-Тоо"
Код документа: 158387

ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 6 сентября 2019 года № 455

О внесении изменений в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108

В целях реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", в соответствии со статьями 10 и 17 конституционного Закона Кыргызской Республики "О Правительстве Кыргызской Республики" Правительство Кыргызской Республики

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108 изменения согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Опубликован в газете "Эркин Тоо" от 17 сентября 2019 года № 78

Премьер-министр Кыргызской Республики

М. Абылгазиев

Приложение

ИЗМЕНЕНИЯ в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108

В критериях оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности, утвержденных вышеуказанным постановлением:

в главе 15:

- пункт 57 изложить в следующей редакции:

"57. Критерии оценки степени риска предпринимательской деятельности страховых организаций, негосударственного пенсионного фонда, организаторов стимулирующей и профессиональной лотереи и деятельности ломбардов:

№	Наименование критерия	Степень риска	Баллы
1	1) Страхование особо опасных объектов	В штате страхователя состоит более 20 человек	40
		В штате страхователя состоит менее 20 человек	20
		Отсутствие договора страхования особо опасных объектов	10
	2) Обязательные, добровольные виды страхования и перестрахование	Обязательные виды страхования	40
		Добровольные виды страхования	20
		Перестрахование	40
	3) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	Отсутствие правил внутреннего контроля	10
		Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица	10
		Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента	10
		Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)	10
		Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом	20
		Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансирования террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	10
	4) Риски, связанные с географическими областями	г.Бишкек; Чуйская область	30
		г.Ош; Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область	25
		Баткенская область; Таласская область; Нарынская область	20
2	1) Количество вкладчиков в негосударственном пенсионном фонде	Свыше 50 человек	40
		Менее 50 человек	20
	2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	Отсутствие правил внутреннего контроля	10
		Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица	10
		Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента	10
		Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)	10
		Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом	20
		Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	10
	3) Риски, связанные с географическими областями	г.Бишкек; Чуйская область	30
		г.Ош; Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область	25
		Баткенская область; Таласская область; Нарынская область	20
3	1) Объем призового фонда для лотерейной деятельности	Свыше 100 тыс. сомов	40
	1) Объем призового фонда для лотерейной деятельности	Менее 50 тыс. сомов	20
	2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	Отсутствие правил внутреннего контроля	10
		Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица	10
		Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента	10
		Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)	10
		Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом	20
		Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	10
	3) Риски, связанные с географическими областями	г.Бишкек; Чуйская область	30
		г.Ош; Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область	25
		Баткенская область; Таласская область; Нарынская область;	20
4	1) Количество заемщиков в ломбарде	Свыше 50 человек	40
	1) Количество заемщиков в ломбарде	Менее 50 человек	20
	2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	Отсутствие правил внутреннего контроля	10
		Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица	10
		Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента	10
		Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)	10
		Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом	20
		Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	10
	3) Риски, связанные с географическими областями	г.Бишкек; Чуйская область	30
		г.Ош; Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область	25
		Баткенская область; Таласская область; Нарынская область	20

- дополнить пунктом 57-1 следующего содержания:

"57-1. По результатам проверок степень риска определяется путем суммирования баллов, соответствующих степени фактора риска. В зависимости от количества баллов определяется периодичность проведения проверок.

При наличии более двух жалоб в календарном году, при условии подтверждения фактов нарушений, указанных в жалобах, субъект перемещается в более высокую степень риска.

В случае если выявленные в результате проверок нарушения не устранены, субъект перемещается в более высокую степень риска.";

- пункт 59 изложить в следующей редакции:

"59. Критерии оценки степени риска предпринимательской деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

№	Наименование критерия	Степень риска	Баллы
1	Количество лицензий	3 и более	20
		2 и более	14
		1	8
2	Нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг	Наличие 2 и более случаев в календарном году непредставления, несвоевременного представления отчетности либо представления отчетности, содержащей недостоверные и неполные данные, нарушения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг	20
		Наличие 1 случая в календарном году непредставления, несвоевременного представления отчетности либо представления отчетности, содержащей недостоверные и неполные данные, нарушения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг	14
		Соблюдение требований законодательства Кыргызской Республики относительно порядка и сроков представления отчетности и раскрытия информации на рынке ценных бумаг	8
3	Итоги предыдущих проверок	Выявлены значительные нарушения: - материалы проверок переданы в правоохранительные органы либо по выявленным нарушениям идут судебные разбирательства; - неисполнение требований уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг; - по итогам предыдущей проверки были применены меры административного воздействия; - манипуляции ценами на ценные бумаги; - использование средств и активов клиентов в нарушение законодательства; - несоблюдение требований по достаточности капитала	20
		Выявлены незначительные нарушения: - по итогам проверки направлено уведомление или предписание об устранении выявленных нарушений либо о недопущении нарушений законодательства Кыргызской Республики; - нарушения выявлены, но устранены в установленные уполномоченным государственным органом сроки	14
		Нарушения не выявлены	8
4	Количество заключенных договоров с клиентами на оказание услуг на рынке ценных бумаг в календарном году	50 и более	20
		От 20 до 50	14
		Менее 20	8
5	Обоснованные жалобы лиц на несоблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Кыргызской Республики	Более 2 обращений в календарном году	20
		1 обращение в календарном году	14
		Нет	8
6	Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	Отсутствие правил внутреннего контроля	10
		Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица	10
		Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента	10
		Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)	10
		Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом	20
		Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов	10
7	Риски, связанные с географическими областями	г.Бишкек; Чуйская область	30
		г.Ош; Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область	25
		Баткенская область; Таласская область; Нарынская область	20

- дополнить пунктом 59-1 следующего содержания:

"59-1. По результатам проверок степень риска определяется путем суммирования баллов, соответствующих степени фактору риска. В зависимости от количества баллов определяется периодичность проведения проверок.

В случае если выявленные в результате проверок нарушения не устранены, субъект перемещается в более высокую степень риска.".