УТРАТИЛО СИЛУ
в соответствии с распоряжением
Кабинета Министров Кыргызской Республики
от 28 июня 2024 года № 383-р
ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 9 октября 2012 года № 486-р
В соответствии с предложением рабочей группы, образованной распоряжением Правительства Кыргызской Республики от 20 февраля 2012 года № 54-р, в целях выполнения мероприятий, предусмотренных Планом действий на период с 2012 по 2015 годы по совершенствованию национальной системы Кыргызской Республики по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (ПФТЭ/ЛОД), утвержденным на Пленарном заседании ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (The Financial Action Task Force (FATF) от 28 октября 2011 года (далее - План действий):
1. Утвердить Межведомственный план по выполнению Плана действий (далее - Межведомственный план) согласно приложению.
2. Министерствам, государственному комитету, административным ведомствам, Национальному банку Кыргызской Республики (по согласованию), Верховному суду Кыргызской Республики (по согласованию) принять исчерпывающие меры по реализации Межведомственного плана и ежеквартально представлять информацию в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.
3. Рабочей группе, образованной в соответствии с распоряжением Правительства Кыргызской Республики от 20 февраля 2012 года № 54-р, проводить дальнейшую работу в соответствии с Межведомственным планом.
4. Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики по итогам каждого полугодия, не позднее 1 августа и 1 февраля, представлять в Аппарат Правительства Кыргызской Республики обобщенный отчет о ходе реализации Межведомственного плана.
Премьер-министр | Ж. Сатыбалдиев |
Приложение
Межведомственный план
по выполнению Плана действий на период с 2012 по 2015 годы по совершенствованию национальной системы Кыргызской Республики по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (ПФТЭ/ЛОД), утвержденного на Пленарном заседании ФАТФ от 28 октября 2011 года
№ | Наименование мероприятия | Краткое обоснование | Срок | Исполнители | Потенциальные доноры | Результат |
I. Разработка проектов законов и других нормативных правовых актов Кыргызской Республики в целях приведения в соответствие с международными стандартами в сфере ПФТЭ/ЛОД | ||||||
1. | Провести инвентаризацию Уголовного кодекса на соответствие всем предикатным преступлениям, предусмотренным в Рекомендациях ФАТФ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | Июль 2012 года | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН | МВФ, ЕАГ | Справка о результатах инвентаризации на соответствие всем предикатным преступлениям, предусмотренным в Рекомендациях ФАТФ |
2. | Провести инвентаризацию Уголовного кодекса Кыргызской Республики на соответствие всем преступлениям, предусмотренным в Международной конвенции по борьбе с финансированием терроризма и других антитеррористических конвенциях | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ (СР. II и Р. 35) и Международной конвенцией по борьбе с финансированием терроризма; 2) Для выполнения подпункта «с» пункта 2 Плана действий ФАТФ | Июль 2012 года | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН | МВФ, КТК ООН | Справка о результатах инвентаризации на соответствие всем преступлениям, предусмотренным в Международной конвенции по борьбе с финансированием терроризма и других антитеррористических конвенциях |
3. | Разработать и внести на согласование законопроект о внесении дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс и Уголовный кодекс Кыргызской Республики для обеспечения правоохранительных и иных органов соответствующими полномочиями по выявлению и конфискации имущества, являющегося предметом ЛОПД/ФТЭ | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.3) и Международными конвенциями; 2) Для выполнения подпункта «b» пункта 3 Плана действий ФАТФ | Июль - август 2012 года | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП | МВФ, ЕАГ | Проект Закона Кыргызской Республики о внесении дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс и Уголовный кодекс Кыргызской Республики |
4. | Разработать и внести на согласование законопроект о новой редакции статьи 226-1 (Финансирование терроризма) Уголовного кодекса Кыргызской Республики | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ (СР. II и Р. 35) и Международной конвенцией по борьбе с финансированием терроризма; 2) Для выполнения подпункта «а», «b» и «d» пункта 2 Плана действий ФАТФ | Июль 2012 года | Разработка: ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ | МВФ, ЕАГ | Проект закона, предусматривающий новую редакцию статьи 226-1 (Финансирование терроризма) Уголовного кодекса Кыргызской Республики |
Август 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
Сентябрь 2012 года | Внесение в Жогорку Кенеш Кыргызской Республики | |||||
5. | Разработать и внести на согласование законопроект для установления административной, гражданской или уголовной ответственности юридических лиц за финансирование терроризма и легализацию (отмывание) преступных доходов | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ (Р. 1, 35 и СР.II) и Международными конвенциями ООН (Венская и Палермская); 2) Для выполнения подпункта 3 пункта 1 и подпункта 4 пункта 2 Плана действий ФАТФ | Июль 2012 года | Разработка: ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ | МВФ, ЕАГ | Проект Закона Кыргызской Республики, предусматривающий административную, гражданскую или уголовную ответственность юридических лиц за финансирование терроризма и легализацию (отмывание) преступных доходов |
Август 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
Сентябрь 2012 года | Внесение в Жогорку Кенеш Кыргызской Республики | |||||
6. | Разработать и внести на согласование новую редакцию Закона Кыргызской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической и экстремистской деятельности» и пакет законопроектов для приведения в соответствие с ними других законодательных актов | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ от 16 февраля 2012 года; 2) В целях выполнения пункта 5 Плана законопроектных работ Правительства Кыргызской Республики на 2012 год; 3) В целях установления нормы об ответственности юридических лиц за совершение ЛОПД/ФТЭ; 4) В целях установления перечня прав и обязанностей надзорных органов, а также предоставления статистических данных по проверкам; 5) Для установления бессрочного замораживания террористических активов; 6) В целях установления порядка формирования Перечня лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности; 7) В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ (СР. II, III и Р. 2, 5 и 23) и Международными конвенциями; 8) Для выполнения подпунктов «а» и «b» пункта 6, подпункта «с» пункта 1, «подпункта d» пункта 2, подпункта «с» пункта 5 Плана действий ФАТФ; 9) Для устранения недостатков, выявленных экспертами ЕАГ в ходе миссии в апреле 2012 года | Июль 2012 года | Разработка: ГСФР, НБКР (по согласованию) | МВФ, ЕАГ | Проекты Закона Кыргызской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической и экстремистской деятельности» и других законодательных актов |
Август - сентябрь2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
Сентябрь 2012 года | Внесение в Жогорку Кенеш Кыргызской Республики | |||||
7. | Разработать и внести на согласование проект постановления Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции о порядке взаимодействия правоохранительных органов и иных компетентных органов по вопросам расследования уголовных дел, связанных с ЛОПД / ФТЭ» | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.3) и Международными конвенциями; 2) Для выполнения подпунктов «b» и «с» пункта 3 Плана действий ФАТФ; 3) Для определения конкретных полномочий правоохранительных и иных органов в данной сфере, а также процедуры ареста и конфискации средств (имущество, орудия и преступные доходы), связанных с совершением ЛОПД/ФТЭ | Август - сентябрь 2012 года | Разработка: ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, Верховный суд (по согласованию), | МВФ | Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции о порядке взаимодействия правоохранительных органов и иных компетентных органов по вопросам расследования уголовных дел, связанных с ЛОПД/ФТЭ» |
Октябрь 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
8. | Провести международную экспертизу и при необходимости доработать Положение об идентификации и верификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в целях противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135 | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.5); 2) Для выполнения подпункта «а» пункта 4 Плана действий ФАТФ | 3 и 4-й кварталы 2012 года | ГСФР, Госфиннадзор, НБКР (по согласованию) | МВФ, ЕАГ | Справка о результатах экспертизы и соответствующее предложение |
9. | Разработать и внедрить механизм лицензирования или регистрации лиц и учреждений, оказывающих услуги по переводу денежных средств или ценностей, в том числе без открытия банковского счета (системы быстрых денежных переводов), в рамках неформальных систем | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.23); 2) Для выполнения подпункта «с» пункта 5 Плана действий ФАТФ | Июль - август 2012 года | Разработка: НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Нормативный правовой акт по данному вопросу |
Сентябрь 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики и Жогорку Кенеш Кыргызской Республики | |||||
10. | Разработать и внести на согласование проект постановления Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Положения о порядке замораживания денежных средств или иного имущества и операций (сделок) с ним», где будут предусмотрены нормы по замораживанию террористических активов (в соответствии с Резолюциями СБ ООН 1267 и 1373) и нормы по размораживанию замороженных средств, а также установлен порядок контроля за выполнением данного Положения и вид ответственности | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (СР.III); 2) Для выполнения подпункта «а» и «с» пункта 6 Плана действий ФАТФ | 3 квартал 2012 года | Разработка: ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ | МВФ, КТК ООН | Положение о порядке замораживания денежных средств или иного имущества и операций (сделок) с ним |
3 квартал 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
11. | Разработать и внести на согласование законопроект о внесении изменений в Кодекс Кыргызской Республики об административной ответственности, в части уточнения ответственности и санкций за нарушение законодательства Кыргызской Республики в сфере ПФТЭ/ЛОД, в том числе за несоблюдение требований по замораживанию террористических активов | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (СР. III): 2) Для выполнения подпункта «с» пункта 6 Плана действий ФАТФ | Июнь 2012 года | Разработка: ГСФР, АТЦ ГКНБ, Госфиннадзор, НБКР (по согласованию) | МВФ | Проект Закона Кыргызской Республики «О внесении изменений в Кодекс Кыргызской Республики об административной ответственности» |
Июль 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
Сентябрь 2012 года | Внесение в Жогорку Кенеш Кыргызской Республики | |||||
12. | Обновить Перечень лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, и решить вопрос об опубликовании на официальном сайте ГСФР | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (СР. III); 2) Для выполнения подпункта «а» пункта 6 Плана действий ФАТФ | Постоянно | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, МИД, Верховный суд (по согласованию) | МВФ | Перечень лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, опубликованный на официальном сайте ГСФР и обновляемый регулярно |
13. | Внести изменения в Положение о порядке формирования перечня физических и юридических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической и/или экстремистской деятельности (финансировании терроризма или экстремизма) и доведения его до сведения лиц, представляющих сведения», утвержденное постановлением Правительства Кыргызской Республики от 12 февраля 2010 года № 95 | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (СР. III); 2) Для выполнения подпункта «b» пункта 6 Плана действий ФАТФ | 3 квартал 2012 года | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, МИД, Верховный суд (по согласованию) | МВФ | Предложение по разработке новой редакции Положения о порядке формирования перечня физических и юридических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической и/или экстремистской деятельности (финансировании терроризма или экстремизма) и доведения его до сведения лиц, представляющих сведения |
3 квартал 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
14. | Разработать и внести на согласование проект постановления Правительства Кыргызской Республики «О порядке выполнения резолюций СБ ООН и применения санкций (контрмер) в соответствии с резолюциями СБ ООН» | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (СР. III); 2) Для выполнения международных обязательств Кыргызской Республики перед ООН | 3 квартал 2012 года | Разработка: ГСФР, АТЦ ГКНБ, МИД, МВД, НБКР (по согласованию), Верховный суд (по согласованию) | МВФ, КСБ ООН, КТК ООН, УНП ООН | Постановление Правительства Кыргызской Республики «О порядке выполнения резолюций СБ ООН и применения санкций (контрмер) в соответствии с резолюциями СБ ООН» |
4 квартал 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
15. | Разработать и внести на согласование проект постановления Правительства Кыргызской Республики «О порядке реализации Публичных заявлений ФАТФ и применения санкций (контрмер) в соответствии с Публичными заявлениями ФАТФ» | В целях выполнения международных обязательств Кыргызской Республики | 3 квартал 2012 года | Разработка: ГСФР, НБКР (по согласованию), АТЦ ГКНБ | МВФ, КСБ ООН, КТК ООН, УНП ООН | Постановление Правительства Кыргызской Республики «О порядке реализации Публичных заявлений ФАТФ и применения санкций (контрмер) в соответствии с Публичными заявлениями ФАТФ» |
4 квартал 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
4 квартал 2012 года | Внесение в Аппарат Правительства Кыргызской Республики | |||||
16. | Изучить необходимость внесения изменений в нормативную правовую базу в отношении юридических лиц и НКО в целях установления механизма по предотвращению использования их в ЛОПД/ФТЭ (с учетом предъявляемых требований) | 1) В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ; 2) Для выполнения международных обязательств Кыргызской Республики | 3-4 кварталы 2012 года | ГСФР | МВФ, КТК ООН | Соответствующие предложения и, при необходимости, проект нормативного правового акта Кыргызской Республики |
II. Совершенствование механизма межведомственного и международного сотрудничества в сфере ПФТЭ/ЛОД для приведения в соответствие с международными стандартами | ||||||
17. | Проведение заседаний Комиссии по вопросам противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, действующей при Правительстве Кыргызской Республики | В целях решения следующих задач: - разработка соответствующих координационных механизмов и реализация политики и мер в области ПЛОПД/ФТЭ; - координация сбора информации для включения и представления в рамках последующих докладов и будущих оценок со стороны ЕАГ и ФАТФ; - координация участия должностных лиц государственных органов в региональных и международных мероприятиях (ЕАГ и ФАТФ); - координация учебных программ для должностных лиц государственных органов | Июнь 2012 года по 2015 год | ГСФР, Аппарат Правительства Кыргызской Республики, члены Комиссии по ПФТЭ/ЛОД |
| Заседания Комиссии |
18. | Проведение Национальной оценки рисков, на основе знаний, полученных в ходе семинара, проведенного при содействии Всемирного банка | Национальная оценка рисков представляет собой процесс выявления и оценки рисков ЛОПД/ФТЭ в Кыргызской Республике; анализ основных источников и стимуляторов рисков для разработки эффективной политики по ПЛОПД/ФТЭ и нормативных актов, основанных на оценке риска | 2012 год | ГСФР, представители членов Комиссии по ПФТЭ/ЛОД, представители коммерческих банков | ВБ, УНП ООН, ОБСЕ, МВФ | Распоряжение Премьер-министра Кыргызской Республики об утверждении состава рабочей группы по проведению Национальной оценки рисков. Отчет о результатах национальной оценки рисков |
19. | Разработать и внедрить эффективные процедуры для сбора, анализа, учета и распространения точных статданных | Для налаживания механизма сбора, анализа, учета и распространения статистических данных по вопросам ПЛОПД / ФТЭ | 2012-2013 годы | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН, Гсфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию), Верховный суд (по согласованию) | ВБ, УНП ООН, МВФ | Унифицированная форма отчетности и точные статистические данные, а также механизм их представления |
20. | Разработать и внедрить механизмы международного сотрудничества на уровне надзорных органов | В целях оперативного и качественного выполнения международных запросов и эффективного международного сотрудничества по широкому кругу вопросов | 2013 год | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, МЮ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, УНП ООН, МВФ | Межведомственные международные договоры между надзорными органами в сфере ПЛОПД/ФТЭ |
21. | Разработать и внедрить механизмы международного сотрудничества на уровне правоохранительных органов и органов прокуратуры | Для оперативного и качественного выполнения международных запросов и эффективного международного сотрудничества в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам, связанным с ЛОПД/ФТЭ | 2013 год | ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН | ВБ, УНП ООН, МВФ | Межведомственные международные договоры между правоохранительными органами, органами прокуратуры в сфере ПЛОПД/ФТЭ |
III. Совершенствование деятельности Национального банка Кыргызской Республики по осуществлению надзора за деятельностью лицензируемых и регулируемых банков и иных финансово-кредитных учреждений по вопросам соблюдения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере ПФТЭ/ЛОД | ||||||
22. | Усилить требования к лицензированию банков и внедрить необходимые элементы для обеспечения эффективной процедуры лицензирования, путем введения более полной проверки соответствия акционеров и старших должностных лиц установленным требованиям НБКР | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2012- 2013 годы | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Нормативный правовой акт НБКР по данному вопросу |
23. | Пересмотреть и утвердить Положение о внутреннем контроле по ПФТЭ/ЛОД, в целях приведения в соответствие с постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135 и с учетом новых рекомендаций ФАТФ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 3-4 кварталы 2012 года | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Положение о внутреннем контроле по ПЛОПД / ФТЭ для всех субъектов, лицензируемых и регулируемых НБКР |
24. | Разработать и внедрить в отношении коммерческих банков основные элементы системы документарного надзора в рамках подхода, основанного на оценке риска (применение индикаторов риска ЛОПД/ФТЭ и оценки механизмов управления риском) | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 3-4 кварталы 2012 года в | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Внесение изменений и дополнений в нормативные правовые акты НБКР |
В течение 2013 года | Апробация системы | |||||
25. | Пересмотреть и обновить руководство по инспектированию, в соответствии с изменениями в законодательстве Кыргызской Республики, а также продуктов и услуг банков | Для приведения в соответствие С Рекомендациями ФАТФ | 3-4 кварталы 2012 года | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Соответствующий нормативный правовой акт НБКР |
26. | Усилить надзор за обменными бюро с целью выполнения ими требований по лицензированию и обеспечения более эффективного применения данным сектором мер по ПЛОПД/ФТЭ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | Июль -декабрь 2012 года | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Отчет о проведенных надзорных мероприятиях НБКР |
27. | Обучить сотрудников соответствующих структурных подразделений НБКР применению подхода, основанного на оценке риска при проведении документарных и выездных инспекций по вопросам ПЛОПД/ФТЭ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2012-2015 годы | НБКР (по согласованию), УМЦ ГСФР | МВФ, ВБ | Повышение квалификации сотрудников НБКР |
28. | Внедрить и реализовать эффективный механизм межведомственного сотрудничества с ГСФР по вопросам совместной разработки проектов нормативных правовых актов, применения санкций и обмена информацией | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2012-2015 годы | НБКР (по согласованию), ГСФР | МВФ | Реализация Соглашения между ГСФР и НБКР |
29. | Увеличить штатную численность сотрудников Управления инспектирования НБКР | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2-3 кварталы 2012 года | НБКР (по согласованию) | МВФ | Решение НБКР |
IV. Совершенствование деятельности надзорных органов по осуществлению контроля за деятельностью лицензируемых и регулируемых субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере ПФТЭ/ЛОД | ||||||
30. | Разработать и утвердить ведомственные инструкции о порядке осуществления надзорной деятельности в данной сфере и определить ответственное структурное подразделение | В целях эффективного контроля за выполнением требований законодательства в сфере ПЛОПД/ФТЭ | 2012 год | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, МВФ | Ведомственные инструкции о порядке осуществления надзорной деятельности |
31. | Опубликовать информационные материалы и провести брифинги для поднадзорных субъектов | В целях разъяснения норм законодательства в сфере ПЛОПД / ФТЭ и Рекомендаций ФАТФ | 2012-2015 годы | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, МВФ | Информационные материалы и брифинги |
32. | Провести мероприятия по повышению квалификации должностных лиц, ответственных за осуществление надзорной деятельности и разработать специальную учебную программу подготовки кадров по каждому сектору | В целях эффективного контроля за выполнением требований законодательства в сфере ПЛОПД/ФТЭ | 2012-2015 годы | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, МВФ | Повышение квалификации должностных лиц, ответственных за осуществление надзорной деятельности, и специальная учебная программа подготовки кадров по каждому сектору |
33. | Обучить ответственных сотрудников по применению подхода, основанного на оценке риска, при проведении документарных и выездных инспекций | В целях эффективного контроля за выполнением требований законодательства в сфере ПЛОПД / ФТЭ | 2012 -2015 годы | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, МВФ | Повышение квалификации сотрудников |
34. | Разработать и внедрить систему надзорной деятельности с применением подхода на основе оценки риска | В целях эффективного контроля за выполнением требований законодательства в сфере ПЛОПД/ФТЭ | 2012-2015 годы | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | ВБ, МВФ | Осуществление надзорной деятельности с применением подхода на основе оценки риска |
V. Совершенствование деятельности Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики по вопросам эффективного выполнения возложенных задач и функций | ||||||
35. | Законодательно закрепить правовой статус ГСФР как самостоятельного государственного органа | В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.26) | 3-4 кварталы 2012 года | ГСФР | МВФ | Проект Закона Кыргызской Республики «О ПЛОПД/ФТЭ» |
36. | Провести работу для достаточного обеспечения финансовыми средствами в целях улучшения технической оснащенности ГСФР | В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.26) | 2012-2015 годы | ГСФР | МВФ | Постановление Правительства Кыргызской Республики «О проекте Закона Кыргызской Республики о республиканском бюджете на 2012-2015 годы» |
37. | Законодательно установить ограничения для сотрудников ГСФР и стандарты по соблюдению конфиденциальности информации | В целях приведения в соответствие с Рекомендацией ФАТФ (Р.26) | 3-4 кварталы 2012 года | ГСФР | МВФ | Проект Закона Кыргызской Республики «О ПЛОПД / ФТЭ» |
38. | Совершенствовать систему сбора, обработки и анализа сообщений, в том числе программное обеспечение в данной сфере (АРМ) | В целях совершенствования действующей системы сбора и обработки информации | 3-4 кварталы 2012 года | ГСФР | МВФ | Эффективная система сбора, обработки и анализа сообщений, в том числе программное обеспечение |
39. | Совершенствовать систему сбора сообщений об операциях (сделках) свыше пороговой суммы, в том числе техническое и программное обеспечение | В целях совершенствования действующей системы сбора и обработки информации | 3-4 кварталы 2012 года | ГСФР | МВФ | Эффективная система сбора сообщений об операциях (сделках) свыше пороговой суммы |
40. | Совершенствовать программное обеспечение и усилить потенциал аналитиков ГСФР, путем специализированного обучения по вопросам проведения оперативного, тактического и стратегического анализа, а также обработки сообщений о подозрительных операциях (СПО) | В целях повышения квалификации аналитиков ГСФР | 2012-2015 годы | ГСФР | МВФ | Эффективная система обработки и анализа сообщений о подозрительных операциях (СПО) |
41. | Совершенствовать систему доступа к базам данных государственных органов Кыргызской Республики в целях сбора финансовой, административной и правоохранительной информации | В целях совершенствования действующей системы доступа к базам данных государственных органов Кыргызской Республики | 2012-2013 годы | ГСФР | МВФ, АБР | Эффективная система доступа к базам данных государственных органов Кыргызской Республики |
42. | Разработать и внедрить эффективный механизм поддержания обратной связи с подотчетными лицами | В целях совершенствования действующего механизма поддержания обратной связи с подотчетными лицами | 2012-2015 годы | ГСФР | МВФ | Эффективный механизм поддержания обратной связи ГСФР с подотчетными лицами |
43. | Повысить потенциал ГСФР по обработке международных запросов, связанных с ЛОПД/ФТЭ | В целях совершенствования обработки международных запросов | 2012-2015 годы | ГСФР | МВФ | Эффективный механизм по обработке международных запросов |
44. | Усилить механизмы координации и обмена информацией с НБКР и иными надзорными органами в целях: - согласования проектов нормативных правовых актов; - согласованного применения санкций для подотчетных лиц; - подготовки регулярных отчетов, содержащих анализ сообщения о подозрительных операциях (сделках), и другой информации, получаемой ГСФР; - получения от надзорных органов результатов инспекций. | В целях совершенствования координации работы между ГСФР и надзорными органами | 2012-2015 годы | ГСФР, Комиссия по ПФТЭ/ЛОД | МВФ | Эффективный механизм координации и обмена информацией с НБКР и иными надзорными органами и новые соглашения между ГСФР и надзорными органами |
VI. Совершенствование деятельности правоохранительных органов, судебных и таможенных органов по вопросам ПФТЭ/ЛОД | ||||||
45. | Усилить координацию между ГСФР, правоохранительными органами, Генеральной прокуратурой Кыргызской Республики и судебными органами для увеличения количества и улучшения качества подготовки и рассмотрения обобщенных материалов, подготовленных ГСФР | В целях совершенствования координации работы между ГСФР и другими госорганами | 2012-2015 годы | ГСФР, ГКНБ, МВД, ГСБЭП, ГСКН, Верховный суд (по согласованию) | ВБ, УНП ООН, МВФ | Налаженный механизм координации |
46. | Провести обучающие мероприятия для структурных подразделений правоохранительных и судебных органов по вопросам расследования и рассмотрения уголовных дел, связанных с ЛОПД /ФТЭ, и разработать соответствующие программы по их обучению | В целях повышения квалификации сотрудников | 2012-2015 годы | ГСФР, ГКНБ, МВД, ГСБЭП, Верховный суд (по согласованию) | ВБ, УНП ООН, МВФ | Специализированные обучающие программы |
47. | Провести работу по усилению потенциала Генеральной прокуратуры Кыргызской Республики по уголовному преследованию фактов ЛОПД/ФТЭ, а также для направления и удовлетворения международных запросов (в том числе запросов о правовой взаимопомощи и экстрадиции по уголовным делам, связанным с ЛОПД / ФТЭ) | Для улучшения качества государственного обвинения и международного сотрудничества по уголовным делам, связанным с ЛОПД/ФТЭ | С июля 2012 по 2015 годы | ГСФР | ВБ, УНП ООН, МВФ | Улучшение качества государственного обвинения и международного сотрудничества по уголовным делам, связанным с ЛОПД/ФТЭ |
48. | Внести предложения в Генеральную прокуратуру Кыргызской Республики об определении ответственного структурного подразделения для осуществления эффективного надзора за расследованием и рассмотрением уголовных дел, связанных с ЛОПД / ФТЭ, и разработать соответствующие программы по их обучению | Для целенаправленной подготовки кадров | 2012-2013 годы | ГСФР | ВБ, УНП ООН, МВФ | Предложение в Генеральную прокуратуру Кыргызской Республики об определении ответственного структурного подразделения для осуществления эффективного надзора за расследованием и рассмотрением уголовных дел, связанных с ЛОПД/ФТЭ. Программа по обучению. |
VII. Усиление прозрачности деятельности юридических лиц и юридических единиц (трасты, благотворительные организации и фонды) для противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем | ||||||
49. | Проанализировать, и при необходимости, внести изменения и дополнения в действующее законодательство, регулирующее предоставление и раскрытие информации об юридических лицах, в целях обеспечения прозрачности данных о бенефициарных владельцах и предотвращения их использования в преступных целях | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | С ноября 2012 по май 2014 года | ГСФР, Комиссия по ПФТЭ/ЛОД | ВБ, УНП ООН | Проект нормативного правового акта по данному вопросу |
VIII. Повышение уровня информированности подотчетных лиц и общественности в вопросах противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем | ||||||
50. | Разработать и внести на согласование проект Положения о механизме обратной связи с подотчетными лицами | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2013-2015 годы | ГСФР, Госфиннадзор, ГАС, ДДМ, Госрегистр, НБКР (по согласованию) | МВФ, ВБ, УНП ООН | Положение о механизме обратной связи для подотчетных лиц |
51. | Разработать и провести обучение подотчетных лиц по типологиям ЛОПД / ФТЭ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2013-2015 годы | УМЦ ГСФР, МВД, АТЦ ГКНБ, ГСБЭП, ГСКН, Верховный суд (по согласованию) | МВФ, ВБ, УНП ООН | Количество проведенных обучающих мероприятий для подотчетных лиц по типологиям ЛОПД/ФТЭ |
52. | Разработать программы связи с общественностью по вопросам ПЛОПД/ФТЭ | В целях приведения в соответствие с Рекомендациями ФАТФ | 2013-2015 годы | ГСФР, Комиссия по ПФТЭ/ЛОД | МВФ, ВБ, УНП ООН | Программы связи с общественностью по вопросам ПЛОПД/ФТЭ |
53. | Провести для всех государственных учреждений и частного сектора обучающие мероприятия по изучению и практическому применению новой редакции Рекомендаций ФАТФ | В целях реализации Рекомендаций ФАТФ | С июня 2012 по 2015 годы | УМЦ ГСФР, Комиссия по ПФТЭ/ЛОД | МВФ, ВБ, УНП ООН | Количество проведенных обучающих мероприятий |
Сокращения и условные обозначения
АТЦ ГКНБ | - Антитеррористический центр Государственного комитета национальной безопасности Кыргызской Республики;
|
АБР | - Азиатский банк развития;
|
ВБ | - Всемирный банк;
|
ВТА | - Всемирная таможенная организация;
|
Верховный суд | - Верховный суд Кыргызской Республики;
|
ГАС | - Государственное агентство связи при Правительстве Кыргызской Республики;
|
Госфиннадзор | - Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики;
|
Госрегистр | - Государственная регистрационная служба при Правительстве Кыргызской Республики;
|
ГСБЭП | - Государственная служба по борьбе с экономическими преступлениями при Правительстве Кыргызской Республики;
|
ГСКН | - Государственная служба по контролю наркотиков при Правительстве Кыргызской Республики;
|
ГСФР | - Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики;
|
ГТС | - Государственная таможенная служба при Правительстве Кыргызской Республики;
|
ДДМ | - Департамент драгоценных металлов при Министерстве финансов Кыргызской Республики;
|
ЕАГ | - Секретариат Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма;
|
Комиссия по ПФТЭ/ЛОД | - Комиссия по вопросам противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
|
КСБ ООН | - Комитет Совета Безопасности ООН, учрежденный резолюцией Совета Безопасности ООН 1267 (1999) и 1989 (2011);
|
КТК ООН | - Контртеррористический комитет ООН;
|
ЛОПД/ФТЭ | - легализация (отмывание) преступных доходов или финансирование террористической и экстремистской деятельности;
|
МВД | - Министерство внутренних дел Кыргызской Республики;
|
МВФ | - Международный Валютный Фонд;
|
МИД | - Министерство иностранных дел Кыргызской Республики;
|
МЭАП | - Министерство экономики и антимонопольной политики Кыргызской Республики;
|
МЮ | - Министерство юстиции Кыргызской Республики;
|
НБКР | - Национальный банк Кыргызской Республики;
|
ОБСЕ | - Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе;
|
Подотчетные лица | - лица, представляющие сведения, указанные в статье 2 Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»;
|
ПЛОПД/ФТЭ | - противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов или финансированию террористической и экстремистской деятельности;
|
Р._ | - Рекомендация ФАТФ (в старой редакции);
|
СР._ | - Специальная рекомендация ФАТФ (в старой редакции);
|
УМЦ ГСФР | - Учебно-методический центр Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики;
|
УНП ООН | - Управление ООН по наркотикам и преступности;
|
ФАТФ | - Секретариат ФАТФ (Financial Action Task Force on Money Laundering) - международная Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF). |